Решение Совета директоров Банка России от 12.04.2024 "Об установлении порядка и сроков предоставления центральному депозитарию по его запросам информации в целях исполнения обязательств, предусмотренных пунктом 12 Указа Президента Российской Федерации от 9 сентября 2023 года N 665 О временном порядке исполнения перед резидентами и иностранными кредиторами государственных долговых обязательств Российской Федерации, выраженных в государственных ценных бумагах, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, и иных обязательств по иностранным ценным бумагам, и требований к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность"
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ
РЕШЕНИЕ
от 12 апреля 2024 года
ОБ УСТАНОВЛЕНИИ
ПОРЯДКА И СРОКОВ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ЦЕНТРАЛЬНОМУ ДЕПОЗИТАРИЮ
ПО ЕГО ЗАПРОСАМ ИНФОРМАЦИИ В ЦЕЛЯХ ИСПОЛНЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ,
ПРЕДУСМОТРЕННЫХ ПУНКТОМ 12 УКАЗА ПРЕЗИДЕНТА РОССИЙСКОЙ
ФЕДЕРАЦИИ ОТ 9 СЕНТЯБРЯ 2023 ГОДА N 665 "О ВРЕМЕННОМ ПОРЯДКЕ
ИСПОЛНЕНИЯ ПЕРЕД РЕЗИДЕНТАМИ И ИНОСТРАННЫМИ КРЕДИТОРАМИ
ГОСУДАРСТВЕННЫХ ДОЛГОВЫХ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ,
ВЫРАЖЕННЫХ В ГОСУДАРСТВЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГАХ, НОМИНАЛЬНАЯ
СТОИМОСТЬ КОТОРЫХ УКАЗАНА В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ, И ИНЫХ
ОБЯЗАТЕЛЬСТВ ПО ИНОСТРАННЫМ ЦЕННЫМ БУМАГАМ", И ТРЕБОВАНИЙ
К ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ
БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕПОЗИТАРНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
Совет директоров Банка России 12 апреля 2024 года принял решение:
1. В соответствии с пунктом 2 статьи 20 Федерального закона от 8 марта 2022 г. N 46-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", пунктом 13 Указа Президента Российской Федерации от 9 сентября 2023 г. N 665 "О временном порядке исполнения перед резидентами и иностранными кредиторами государственных долговых обязательств Российской Федерации, выраженных в государственных ценных бумагах, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, и иных обязательств по иностранным ценным бумагам" (в редакции Указа Президента Российской Федерации от 3 января 2024 г. N 7 "О внесении изменений в Указ Президента Российской Федерации от 9 сентября 2023 г. N 665 "О временном порядке исполнения перед резидентами и иностранными кредиторами государственных долговых обязательств Российской Федерации, выраженных в государственных ценных бумагах, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, и иных обязательств по иностранным ценным бумагам") (далее - Указ) установить порядок и сроки предоставления центральному депозитарию по его запросам информации в целях исполнения обязательств центрального депозитария, предусмотренных пунктом 12 Указа, и следующие требования к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность.
2. Центральный депозитарий в целях исполнения обязательств, предусмотренных пунктом 12 Указа, не позднее трех рабочих дней со дня опубликования настоящего решения направляет российским депозитариям, у которых на открытых в центральном депозитарии счетах депо номинальных держателей (субсчетах депо номинальных держателей к клиринговому счету депо, счетах, предназначенных для учета иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг (далее - НИФИ), открытых им в интересах иных лиц) по состоянию на дату определения лиц, имеющих право на получение выплат (далее - Дата фиксации выплат), учитывались иностранные ценные бумаги, еврооблигации Российской Федерации (далее при совместном упоминании - ценные бумаги), НИФИ, следующие запросы о предоставлении информации о количестве ценных бумаг (НИФИ), по которым обязательства центрального депозитария по передаче выплат возникли и не были исполнены и (или) прекращены в связи с непроведением иностранными организациями операций с денежными средствами в рублях и иностранной валюте по счетам, открытым центральному депозитарию в таких организациях, в период с 1 февраля 2022 г. до дня вступления Указа:
2.1. запрос о предоставлении информации
об обязательствах первой и второй очередей, предусмотренных подпунктом "в" пункта 12 Указа, которая не была предоставлена центральному депозитарию по его запросу, направленному в соответствии с решением Совета директоров Банка России от 15 сентября 2023 г. "Об установлении порядка и сроков предоставления центральному депозитарию по его запросу информации в целях исполнения обязательств, предусмотренных пунктом 12 Указа Президента Российской Федерации от 9 сентября 2023 г. N 665 "О временном порядке исполнения перед резидентами и иностранными кредиторами государственных долговых обязательств Российской Федерации, выраженных в государственных ценных бумагах, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, и иных обязательств по иностранным ценным бумагам", и требований к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность" (далее - Решение Совета директоров Банка России от 15.09.2023) в части обязательств, по которым по состоянию на дату принятия настоящего решения центральным депозитарием переданы денежные средства в рублях во исполнение таких обязательств;
2.2. запрос о предоставлении информации:
об обязательствах по второй очереди (в части обязательств, по которым по состоянию на дату принятия настоящего решения центральным депозитарием не были переданы денежные средства в рублях во исполнение таких обязательств), третьей и пятой очередям, предусмотренным подпунктом "в" пункта 12 Указа, скорректированной с учетом информации об обязательствах первой и второй очередей, предоставленной (предоставляемой) в соответствии с запросом, предусмотренным подпунктом 2.1 настоящего решения;
об обязательствах по второй очереди (в части обязательств, по которым по состоянию на дату принятия настоящего решения центральным депозитарием не были переданы денежные средства в рублях во исполнение таких обязательств), третьей и пятой очередям, предусмотренным подпунктом "в" пункта 12 Указа, которая не была предоставлена центральному депозитарию по его запросу, направленному в рамках решения Совета директоров Банка России от 15.09.2023.
3. Центральный депозитарий не позднее трех рабочих дней со дня опубликования настоящего решения направляет запросы, предусмотренные подпунктами 2.1 и 2.2 пункта 2 настоящего решения лицам, у которых на открытых в центральном депозитарии счетах депо доверительного управляющего (субсчетах депо доверительного управляющего к клиринговому счету депо, счетах, предназначенных для учета НИФИ, открытых им в качестве доверительных управляющих (управляющих компаний) по состоянию на Дату фиксации выплат учитывались ценные бумаги (НИФИ), с указанием срока для предоставления запрошенной информации, который не может превышать пятнадцать рабочих дней с даты направления соответствующего запроса.
4. Предусмотренные подпунктами 2.1 и 2.2 пункта 2 настоящего решения запросы центрального депозитария должны содержать следующие сведения:
4.1. вид, категория (тип), ISIN ценных бумаг (НИФИ) и иные сведения, позволяющие идентифицировать ценные бумаги (НИФИ);
4.2. сведения, позволяющие идентифицировать эмитента
(лицо, обязанное по ценным бумагам) или лицо, обязанное по НИФИ;
4.3. сведения, позволяющие идентифицировать операции, связанные с осуществлением выплат по ценным бумагам (НИФИ) (включая уникальный идентификационный номер операции, связанной с осуществлением выплат по ценным бумагам (НИФИ), присвоенный центральным депозитарием в соответствии с его внутренними документами);
4.4. информация о Дате фиксации выплат, по состоянию на которую должна быть предоставлена информация;
4.5. перечень информации и документов, которые должны быть предоставлены для исполнения центральным депозитарием обязанностей по уплате налогов.
5. Предусмотренные подпунктами 2.1 и 2.2 пункта 2 настоящего решения запросы центрального депозитария направляются в электронной форме с использованием системы электронного документооборота центрального депозитария (далее - ЭДО).
6. Российский депозитарий не позднее рабочего дня, следующего за днем получения предусмотренных подпунктами 2.1 и 2.2 пункта 2 настоящего решения запросов центрального депозитария либо запросов российского депозитария, направленных в соответствии с настоящим пунктом, направляет российским депозитариям (номинальным держателям, которым на клиринговом счете депо открыт субсчет депо номинального держателя), у которых на открытых в российском депозитарии счетах депо номинального держателя (субсчетах депо номинальных держателей, счетах, предназначенных для учета НИФИ, открытых им в интересах иных лиц), лицам, у которых на открытых в российском депозитарии счетах депо доверительного управляющего (субсчетах депо доверительного управляющего к клиринговому счету депо, счетах, предназначенных для учета НИФИ, открытых им в качестве доверительных управляющих (управляющих компаний) по состоянию на Дату фиксации выплат учитывались ценные бумаги (НИФИ), запросы, содержащие сведения, предусмотренные подпунктами 4.1 - 4.5 пункта 4 настоящего решения, а также указание на срок предоставления российским депозитарием (номинальным держателем, которому на клиринговом счете депо открыт субсчет депо номинального держателя, лицом, которому открыт счет депо доверительного управляющего (субсчет депо доверительного управляющего к клиринговому счету депо, счет, предназначенный для учета НИФИ, открытый ему в качестве доверительного управляющего (управляющей компании) запрошенной информации, который не может превышать десять рабочих дней с даты направления запросов российским депозитарием.
7. Предусмотренные пунктом 6 настоящего решения запросы российских депозитариев направляются по предусмотренному депозитарным договором электронному каналу взаимодействия, а в случае невозможности направления таких запросов указанным способом - по последнему известному адресу российского депозитария, номинального держателя, которому на клиринговом счете депо открыт субсчет депо номинального держателя, лица, которому открыт счет депо доверительного управляющего (субсчет депо доверительного управляющего к клиринговому счету депо, счет, предназначенный для учета НИФИ, открытый ему в качестве доверительного управляющего (управляющей компании) (в том числе по адресу электронной почты).
8. Российский депозитарий не позднее рабочего дня, следующего за днем получения предусмотренных пунктом 2 настоящего решения запросов центрального депозитария либо предусмотренных пунктом 6 настоящего решения запросов российского депозитария, направляет иностранным депозитариям, у которых на открытых в российском депозитарии счетах депо иностранных номинальных держателей (субсчетах депо иностранных номинальных держателей, счетах, предназначенных для учета НИФИ, открытых им в интересах иных лиц) по состоянию на Дату фиксации выплат учитывались ценные бумаги (НИФИ), следующие запросы о предоставлении информации о лицах, имеющих право на получение выплат по ценным бумагам (НИФИ), количестве принадлежавших им ценных бумаг (НИФИ) (ценных бумаг (НИФИ), по которым указанные лица осуществляли права) на Дату фиксации выплат, информации о реквизитах банковских счетов в рублях указанных лиц, содержащие сведения, предусмотренные подпунктами 4.1 - 4.5 пункта 4 настоящего решения, а также указание на срок предоставления иностранным депозитарием запрошенной информации, который не может превышать десять рабочих дней с даты направления запроса российским депозитарием:
8.1. запрос о предоставлении информации об обязательствах первой и второй очередей, предусмотренных подпунктом "в" пункта 12 Указа, которая не была предоставлена российскому депозитарию по его запросу, направленному в соответствии с Решением Совета директоров Банка России от 15.09.2023 в части обязательств, по которым по состоянию на дату принятия настоящего решения центральным депозитарием переданы денежные средства в рублях во исполнение таких обязательств;
8.2. запрос о предоставлении информации:
об обязательствах по второй очереди (в части обязательств, по которым по состоянию на дату принятия настоящего решения центральным депозитарием не были переданы денежные средства в рублях во исполнение таких обязательств), третьей и пятой очередям, предусмотренным подпунктом "в" пункта 12 Указа, скорректированной с учетом информации об обязательствах первой и второй очередей, представленной (представляемой) в соответствии с запросом, предусмотренным подпунктом 8.1 настоящего решения;
об обязательствах по второй очереди (в части обязательств, по которым по состоянию на дату принятия настоящего решения центральным депозитарием не были переданы денежные средства в рублях во исполнение таких обязательств), третьей и пятой очередям, предусмотренным подпунктом "в" пункта 12 Указа, которая не была предоставлена российскому депозитарию по его запросу, направленному в рамках решения Совета директоров Банка России от 15.09.2023.
9. Предусмотренные подпунктами 8.1 и 8.2 пункта 8 настоящего решения запросы российских депозитариев направляются по предусмотренному депозитарным договором электронному каналу взаимодействия, а в случае невозможности направления таких запросов указанным способом - по последнему известному адресу иностранного депозитария (в том числе по адресу электронной почты).
10. Российский депозитарий не позднее пятнадцати рабочих дней с даты получения запросов центрального депозитария направляет центральному депозитарию посредством ЭДО запрошенную информацию с учетом информации, полученной им от российских депозитариев и иностранных депозитариев, лиц, которым открыт счет депо доверительного управляющего (субсчет депо доверительного управляющего к клиринговому счету депо, счет, предназначенный для учета НИФИ, открытый ему в качестве доверительного управляющего (управляющей компании), а также номинальных держателей, которым на клиринговом счете депо открыт субсчет депо номинального держателя, с учетом следующих требований:
10.1. по запросу центрального депозитария, предусмотренному подпунктом 2.1 пункта 2 настоящего решения, направляется только информация, которая не была предоставлена центральному депозитарию по его запросу, направленному в рамках решения Совета директоров Банка России от 15.09.2023;
10.2. по запросу центрального депозитария, предусмотренному подпунктом 2.2 пункта 2 настоящего решения, направляется следующая информация:
об обязательствах по второй очереди (в части обязательств, по которым по состоянию на дату принятия настоящего решения центральным депозитарием не были переданы денежные средства в рублях во исполнение таких обязательств), третьей и пятой очередям, предусмотренным подпунктом "в" пункта 12 Указа, скорректированная с учетом информации об обязательствах первой и второй очередей, предоставленной (предоставляемой) в соответствии с запросом, предусмотренным подпунктом 2.1 настоящего решения;
об обязательствах по второй очереди (в части обязательств, по которым по состоянию на дату принятия настоящего решения центральным депозитарием не были переданы денежные средства в рублях во исполнение таких обязательств), об обязательствах по третьей и пятой очередям, предусмотренным подпунктом "в" пункта 12 Указа, которая не была предоставлена центральному депозитарию по его запросу, направленному в рамках решения Совета директоров Банка России от 15.09.2023.
11. Применять настоящее решение со дня его опубликования на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".