Приказ Казначейства России от 20.09.2024 N 353 "Об утверждении Порядка организации работы в Федеральном казначействе по заключению и исполнению генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо"
МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ФЕДЕРАЛЬНОЕ КАЗНАЧЕЙСТВО
ПРИКАЗ
от 20 сентября 2024 г. N 353
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА
ОРГАНИЗАЦИИ РАБОТЫ В ФЕДЕРАЛЬНОМ КАЗНАЧЕЙСТВЕ ПО ЗАКЛЮЧЕНИЮ
И ИСПОЛНЕНИЮ ГЕНЕРАЛЬНОГО СОГЛАШЕНИЯ О ПОКУПКЕ (ПРОДАЖЕ)
ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ДОГОВОРАМ РЕПО
В целях реализации приказа Федерального казначейства от 9 июля 2024 г. N 6н "Об утверждении Порядка осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета и едином казначейском счете в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо, заключения договоров займа ценных бумаг и форм документов, применяемых при проведении указанных операций" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 5 сентября 2024 г., регистрационный N 79391) приказываю:
1. Утвердить прилагаемый Порядок организации работы в Федеральном казначействе по заключению и исполнению генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо.
2. Признать утратившими силу приказы Федерального казначейства:
от 22 апреля 2021 г. N 137 "Об утверждении Порядка организации работы в Федеральном казначействе по заключению и исполнению генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо";
от 14 июня 2022 г. N 179 "О внесении изменений в Порядок организации работы в Федеральном казначействе по заключению и исполнению генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо, утвержденный приказом Федерального казначейства от 22 апреля 2021 г. N 137".
Руководитель
Р.Е.АРТЮХИН
Утвержден
приказом Федерального казначейства
от 20 сентября 2024 г. N 353
ПОРЯДОК
ОРГАНИЗАЦИИ РАБОТЫ В ФЕДЕРАЛЬНОМ КАЗНАЧЕЙСТВЕ ПО ЗАКЛЮЧЕНИЮ
И ИСПОЛНЕНИЮ ГЕНЕРАЛЬНОГО СОГЛАШЕНИЯ О ПОКУПКЕ (ПРОДАЖЕ)
ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ДОГОВОРАМ РЕПО
I. Общие положения
1.1. Настоящий Порядок организации работы в Федеральном казначействе по заключению и исполнению генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо (далее - Порядок) устанавливает правила и процедуры организации работы при заключении, изменении условий, исполнении и расторжении генерального соглашения, а также при рассмотрении документов, связанных с заключением генерального соглашения, и по предоставлению информации.
1.2. В целях настоящего Порядка применяются следующие сокращения:
Генеральное соглашение - генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо.
Договор займа ценных бумаг - договор займа ценных бумаг, заключенный в соответствии с Правилами осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета и едином казначейском счете в части покупки (продажи) ценных бумаг не на организованных торгах по договорам репо, заключения договоров займа ценных бумаг и открытия счетов для осуществления таких операций, утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от 4 сентября 2013 г. N 777.
Запрос - сообщение Управления Федерального казначейства по субъекту Российской Федерации о поступлении от кредитной организации обращения о намерении заключить генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо и проверки соответствия кредитной организации требованиям к кредитным организациям, с которыми может осуществляться покупка (продажа) ценных бумаг по договорам репо.
Обращение - обращение кредитной организации или международной финансовой организации о намерении заключить генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо.
Ответ на запрос - ответ на запрос Управления Федерального казначейства по субъекту Российской Федерации о соответствии кредитной организации требованиям к кредитным организациям, с которыми может осуществляться покупка (продажа) ценных бумаг по договорам репо.
Перечень лиц - перечень лиц, уполномоченных на обмен информацией или документами во исполнение генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо.
Порядок N 6н - Порядок осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета и едином казначейском счете в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо и заключения договоров займа ценных бумаг, утвержденный приказом Федерального казначейства от 9 июля 2024 г. N 6н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 5 сентября 2024 г., регистрационный N 79391).
Расчетная организация - небанковская кредитная организация, осуществляющая расчеты по договорам репо.
ТОФК - Межрегиональное управление Федерального казначейства в сфере управления ликвидностью.
Требования - требования к кредитным организациям и международным финансовым организациям, с которыми может осуществляться покупка (продажа) ценных бумаг по договорам репо, установленные постановлением Правительства Российской Федерации от 4 сентября 2013 г. N 777 "О порядке осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета и едином казначейском счете в части покупки (продажи) ценных бумаг не на организованных торгах по договорам репо, заключения договоров займа ценных бумаг и открытия счетов для осуществления таких операций".
Управление - Управление Федерального казначейства по субъекту Российской Федерации.
II. Организация работы при заключении, изменении условий
и расторжении Генерального соглашения
2.1. ТОФК в соответствии с требованиями Порядка N 6н обеспечивает уведомление кредитных организаций и международных финансовых организаций (далее при совместном упоминании по тексту - кредитные организации) о привлечении биржи, клиринговой организации, центрального депозитария, Расчетной организации и о месте предоставления ими Обращения <*>, размещая соответствующую информацию на официальном сайте Федерального казначейства в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
--------------------------------
<*> Предоставление Обращения и заключение Генерального соглашения осуществляется в соответствии с приказом Федерального казначейства, наделяющим руководителей территориальных органов Федерального казначейства правом заключать и подписывать от имени Федерального казначейства генеральные соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо и об обеспечении приема обращений о намерении заключить генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо.
2.2. ТОФК (Управление) при получении письменного Обращения в срок не позднее пяти рабочих дней со дня получения Обращения осуществляет проверку Обращения на соответствие требованиям, установленным пунктом 24 Порядка N 6н.
2.3. В случае наличия оснований для отказа кредитной организации в рассмотрении Обращения, предусмотренных пунктом 25 Порядка N 6н, ТОФК (Управление) в установленный Порядком N 6н срок обеспечивает направление кредитной организации уведомления об отказе в рассмотрении Обращения по форме согласно приложению N 1 к настоящему Порядку с указанием всех выявленных причин отказа.
Управление в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем направления кредитной организации уведомления об отказе в рассмотрении Обращения, направляет в ТОФК копию указанного уведомления.
2.4. В случае отсутствия оснований для отказа кредитной организации в рассмотрении Обращения, предусмотренных пунктом 25 Порядка N 6н, ТОФК (Управление) в срок не позднее пятнадцати рабочих дней со дня получения Обращения осуществляет проверку Обращения на соответствие требованиям, установленным пунктом 26 Порядка N 6н.
2.5. Управление для осуществления проверки Обращения на соответствие требованиям, установленным подпунктами "б" - "д" пункта 26 Порядка N 6н, в срок не позднее шести рабочих дней со дня получения Обращения подготавливает и направляет в ТОФК Запрос.
Запрос оформляется Управлением по форме согласно приложению N 2 к настоящему Порядку и подписывается руководителем Управления или уполномоченным им лицом.
2.6. При получении от Управления Запроса ТОФК рассматривает Запрос и, используя на день проверки информацию, представленную Центральным банком Российской Федерации, проверяет:
а) соответствие кредитной организации Требованиям;
б) соответствие счета депо кредитной организации, указанного в Обращении, требованию, предусмотренному пунктом 10 Порядка N 6н;
в) соответствие банковского счета кредитной организации, указанного в Обращении, требованию, предусмотренному пунктом 11 Порядка N 6н;
г) соответствие договора об оказании клиринговых услуг, указанного в Обращении, требованию, предусмотренному пунктом 9 Порядка N 6н.
2.7. По результатам рассмотрения Запроса ТОФК в срок не позднее пяти рабочих дней со дня получения Запроса направляет Управлению Ответ на запрос по форме согласно приложению N 3 к настоящему Порядку.
2.8. В случае наличия оснований для отказа кредитной организации в заключении Генерального соглашения, предусмотренных пунктом 30 Порядка N 6н, ТОФК (Управление) в установленный Порядком N 6н срок обеспечивает направление кредитной организации уведомления об отказе в заключении Генерального соглашения по форме согласно приложению N 4 к настоящему Порядку с указанием всех выявленных причин отказа.
Управление в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем направления кредитной организации уведомления об отказе в заключении Генерального соглашения, направляет в ТОФК копию указанного уведомления.
2.9. В случае отсутствия оснований для отказа кредитной организации в заключении Генерального соглашения, предусмотренных пунктом 30 Порядка N 6н, ТОФК (Управление) осуществляет действия, связанные с заключением Генерального соглашения, в соответствии с требованиями, предусмотренными пунктом 31 Порядка N 6н.
2.10. ТОФК для заключения Управлением Генерального соглашения доводит до Управления информацию о клиринговой организации и сведения о счетах Федерального казначейства, открытых в Центральном банке Российской Федерации, центральном депозитарии и в Расчетной организации.
2.11. ТОФК в случае наличия оснований для изменения условий Генерального соглашения, заключенного ТОФК с кредитной организацией, осуществляет действия, связанные с изменением условий Генерального соглашения в соответствии с требованиями, предусмотренными Генеральным соглашением, и письменно уведомляет об этих действиях кредитную организацию.
2.12. ТОФК в случае наличия оснований для изменения условий Генерального соглашения, заключенного Федеральным казначейством с кредитной организацией, обеспечивает осуществление действий, связанных с изменением условий Генерального соглашения в соответствии с требованиями, предусмотренными Генеральным соглашением, и обеспечивает уведомление об этих действиях кредитной организации.
2.13. ТОФК в случае наличия оснований для изменения условий Генерального соглашения, заключенного Управлением с кредитной организацией, при необходимости обеспечивает уведомление об этих основаниях Управления.
Управление на основании уведомления и в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем получения уведомления, осуществляет действия, связанные с изменением условий Генерального соглашения в соответствии с требованиями, предусмотренными Генеральным соглашением, и письменно уведомляет об этих действиях кредитную организацию.
Управление уведомляет ТОФК о заключенных дополнительных соглашениях к Генеральному соглашению.
2.14. ТОФК (Управление) в случае наличия оснований, предусмотренных Порядком N 6н и Генеральным соглашением, для расторжения Генерального соглашения или прекращения действия Генерального соглашения по истечению срока его действия, заключенного ТОФК (Управлением) с кредитной организацией, письменно уведомляет кредитную организацию о расторжении или прекращении действия Генерального соглашения.
2.15. ТОФК в случае наличия оснований, предусмотренных Порядком N 6н и Генеральным соглашением, для расторжения Генерального соглашения или прекращения действия Генерального соглашения по истечению срока его действия, заключенного Федеральным казначейством с кредитной организацией, обеспечивает уведомление кредитной организации о расторжении или прекращении действия Генерального соглашения.
2.16. ТОФК в случае наличия информации об основаниях, предусмотренных Порядком N 6н и Генеральным соглашением, для расторжения Генерального соглашения или прекращения действия Генерального соглашения по истечению срока его действия, заключенного Управлением с кредитной организацией, обеспечивает уведомление об этих основаниях Управления.
ТОФК обеспечивает направление уведомления о прекращении действия Генерального соглашения по истечению срока его действия в Управление в срок не позднее двух рабочих дней, предшествующих дню истечения срока действия Генерального соглашения.
Управление на основании уведомления и в соответствии с требованиями, предусмотренными Порядком N 6н и Генеральным соглашением, осуществляет действия, связанные с расторжением или прекращением действия Генерального соглашения, и в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем получения уведомления, обеспечивает направление кредитной организации письменного уведомления о расторжении или прекращении действия Генерального соглашения за исключением случая, указанного в абзаце третьем пункта 2.18 настоящего Порядка.
2.17. В случае расторжения Генерального соглашения или прекращения действия Генерального соглашения по истечению срока его действия ТОФК (Управление) обеспечивает направление кредитной организации письменного уведомления о расторжении или прекращении действия Генерального соглашения по форме согласно приложению N 5 к настоящему Порядку с указанием даты расторжения или прекращения действия Генерального соглашения.
2.18. В случае расторжения или прекращения действия Генерального соглашения при наличии неисполненных обязательств по договорам репо и (или) Договорам займа ценных бумаг дата расторжения или прекращения действия в уведомлении не указывается. При этом в уведомлении указывается, что датой расторжения или прекращения действия Генерального соглашения является дата исполнения обязательств по всем договорам репо и (или) Договорам займа ценных бумаг.
В случае расторжения Генерального соглашения при отсутствии неисполненных обязательств по договорам репо и (или) Договорам займа ценных бумаг в уведомлении указывается дата расторжения, определяемая как одиннадцатый рабочий день, с даты регистрации уведомления.
В случае прекращения действия Генерального соглашения при отсутствии неисполненных обязательств по договорам репо и (или) Договорам займа ценных бумаг в уведомлении указывается дата прекращения действия, определяемая как дата, следующая за датой подписания Генерального соглашения, увеличенная на один год. При этом уведомление о прекращении действия Генерального соглашения направляется кредитной организации в день истечения срока действия Генерального соглашения.
2.19. Управление при получении от кредитной организации, заключившей с Управлением Генеральное соглашение, письменного уведомления об изменении условий Генерального соглашения или расторжении Генерального соглашения в срок не позднее двух рабочих дней со дня получения уведомления направляет в ТОФК копию указанного уведомления.
ТОФК по результатам рассмотрения уведомления кредитной организации об изменении условий Генерального соглашения или расторжении Генерального соглашения, полученного от Управления, при необходимости обеспечивает уведомление Управления о необходимости осуществления действий, связанных с изменением или расторжением Генерального соглашения, в соответствии с требованиями, предусмотренными Порядком N 6н и Генеральным соглашением.
Управление уведомляет ТОФК о заключенных дополнительных соглашениях к Генеральному соглашению или о расторжении Генерального соглашения.
III. Организация работы при исполнении
Генерального соглашения
3.1. ТОФК обеспечивает предоставление кредитной организации для заполнения форму Перечня лиц, согласно приложению N 6 к настоящему Порядку, размещая ее на официальном сайте Федерального казначейства в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
3.2. ТОФК доводит до Управления, заключившего с кредитной организацией Генеральное соглашение, для включения в Перечень лиц, подготавливаемый Управлением, информацию о лицах, уполномоченных на обмен информацией или документами во исполнение Генерального соглашения, и иную необходимую информацию.
3.3. ТОФК (Управление) в установленный Генеральным соглашением срок обеспечивает оформление и направление кредитной организации, с которой заключено Генеральное соглашение, Перечня лиц.
В случае наличия изменений в информации, представленной ТОФК (Управлением) кредитной организации ранее, ТОФК (Управление) обеспечивает оформление и направление кредитной организации, с которой заключено Генеральное соглашение, уточненного Перечня лиц.
3.4. Управление при получении от кредитной организации, заключившей с Управлением Генеральное соглашение, Перечня лиц в срок не позднее двух рабочих дней со дня его получения направляет в ТОФК его копию в электронном виде по форме, указанной в пункте 3.1 настоящего Порядка.
3.5. Управление при получении от кредитной организации, заключившей с Управлением Генеральное соглашение, документов, подтверждающих предоставление права на списание денежных средств со счетов кредитной организации, как в Центральном банке Российской Федерации, так и в Расчетной организации, без распоряжения владельца счета в случае нарушения кредитной организацией обязательств по договору репо, в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем получения указанных документов, письменно уведомляет об их получении ТОФК, по форме согласно приложению N 7 к настоящему Порядку.
В случае принятия решения кредитной организацией, заключившей с Управлением Генеральное соглашение, о заключении Договора займа ценных бумаг с Федеральным казначейством, кредитная организация направляет в Управление документы, предусмотренные абзацами третьим и четвертым пункта 3.5 настоящего Порядка.
Управление при получении от кредитной организации, заключившей с Управлением Генеральное соглашение, документов, подтверждающих предоставление права на списание денежных средств со счетов кредитной организации, как в Центральном банке Российской Федерации, так и в Расчетной организации без распоряжения владельца счета в случае нарушения кредитной организацией обязательств по Договору займа ценных бумаг, в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем получения указанных документов, письменно уведомляет об их получении ТОФК, по форме согласно приложению N 7 к настоящему Порядку (при необходимости).
Управление при получении от кредитной организации, заключившей с Управлением Генеральное соглашение, документов, подтверждающих предоставление права на списание ценных бумаг со счетов депо кредитной организации в центральном депозитарии без распоряжения владельца счета в случае нарушения кредитной организацией обязательств по возврату ценных бумаг по Договору займа ценных бумаг, в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем получения указанных документов, письменно уведомляет об их получении ТОФК, по форме согласно приложению N 8 к настоящему Порядку (при необходимости).
В случае наличия изменений в информации, представленной Управлением в ТОФК ранее, Управление в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем изменения, подготавливает и представляет в ТОФК уточненную информацию.
3.6. ТОФК обеспечивает уведомление кредитных организаций, заключивших Генеральное соглашение, об используемых информационных программно-технических средствах и о привлечении юридического лица, являющегося профессиональным участником рынка ценных бумаг, или Центрального банка Российской Федерации.
3.7. ТОФК обеспечивает уведомление биржи, клиринговой организации, центрального депозитария и Расчетной организации о кредитных организациях, заключивших Генеральное соглашение.
IV. Организация работы с документами, связанными
с заключением Генерального соглашения
4.1. Все документы (входящие и исходящие), связанные с заключением Генерального соглашения и зарегистрированные в ТОФК (Управлении), подлежат включению ТОФК (Управлением) в документальный фонд, формируемый в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству, применяемой в ТОФК (Управлении).
С этой целью ТОФК (Управление) формирует отдельное дело для каждой кредитной организации.
4.2. Дело кредитной организации формируется со дня заключения ТОФК (Управлением) с кредитной организацией Генерального соглашения и подлежит включению в номенклатуру дел ТОФК (Управления).
4.3. В дело кредитной организации включаются:
- Обращение с приложением документов;
- заключения Юридического отдела ТОФК (Управления) о результатах правовой экспертизы документов, представленных кредитной организацией для заключения и исполнения Генерального соглашения;
- ответы на запросы (для дел, формируемых Управлением);
- Генеральное соглашение и дополнительные соглашения к нему (при наличии) (оригинал или копии в соответствии с номенклатурой дел);
- Перечень лиц кредитной организации;
- доверенность или иной правоустанавливающий документ на право направления заявки кредитной организации на заключение договора репо и на право заключения Договора займа ценных бумаг (при необходимости);
- копии документов, подтверждающих предоставление права на списание денежных средств со счетов кредитной организации в Центральном банке Российской Федерации и в Расчетной организации без распоряжения владельца счета в случае нарушения кредитной организацией обязательств по договору репо;
- копии документов, подтверждающих предоставление права на списание денежных средств со счетов кредитной организации в Центральном банке Российской Федерации и в Расчетной организации без распоряжения владельца счета в случае нарушения кредитной организацией обязательств по Договору займа ценных бумаг (при необходимости);
- копии документов, подтверждающих предоставление права на списание ценных бумаг со счетов депо кредитной организации в центральном депозитарии без распоряжения владельца счета в случае нарушения кредитной организацией обязательств по возврату ценных бумаг по Договору займа ценных бумаг (при необходимости);
- копии документов, направленных в адрес кредитной организации (с приложениями);
- иные документы, связанные с заключением, исполнением, прекращением действия/расторжением Генерального соглашения;
- иные документы, связанные с Договором займа ценных бумаг.
4.4. Генеральное соглашение и дополнительные соглашения к нему (при наличии), заключенные ТОФК (Управлением), хранятся в ТОФК (Управлении) в соответствии с номенклатурой дел, применяемой в ТОФК (Управлении).
Генеральные соглашения и дополнительные соглашения к ним (при наличии), заключенные Федеральным казначейством, хранятся в Федеральном казначействе в соответствии с номенклатурой дел, применяемой в Федеральном казначействе.
4.5. Дело кредитной организации закрывается ТОФК (Управлением) и передается на архивное хранение после прекращения действия Генерального соглашения.
4.6. ТОФК (Управление) обеспечивает сохранность, учет и передачу дел кредитных организаций на архивное хранение в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству.
4.7. ТОФК (Управление) в случае отказа кредитной организации в рассмотрении Обращения или в заключении Генерального соглашения не возвращает кредитной организации Обращение с прилагаемыми к нему документами и обеспечивает их хранение в соответствии с номенклатурой дел, применяемой в ТОФК (Управлении).
4.8. В ТОФК (Управлении) для обеспечения взаимодействия с кредитной организацией в соответствии с требованиями Порядка N 6н в установленном порядке определяются работники, ответственные за взаимодействие.
Работник, ответственный за взаимодействие, осуществляет устное информирование должностного лица кредитной организации по общим вопросам заключения и исполнения Генерального соглашения, а также обеспечивает подготовку и направление кредитной организации уведомлений и иной информации, предусмотренной настоящим Порядком, Порядком N 6н и Генеральным соглашением.
4.9. Не допускается подготовка документа, связанного с заключением и исполнением Генерального соглашения, и его подписание одним и тем же работником ТОФК (Управления).
4.10. Руководитель ТОФК (Управления) в соответствии с требованиями Порядка N 6н и иными правовыми актами, регламентирующими деятельность ТОФК (Управления):
- определяет структурные подразделения ТОФК (Управления) и работников (Управления), ответственных за выполнение определенных функций, установленных требованиями Порядка N 6н и настоящего Порядка;
- наделяет работников ТОФК (Управления) правом подписи документов, связанных с заключением и исполнением Генерального соглашения, кроме Генерального соглашения.
V. Организация работы по предоставлению информации
о заключении и исполнении Генерального соглашения
5.1. Управление, заключившее с кредитной организацией Генеральное соглашение, подготавливает и представляет в ТОФК информацию о заключенном Генеральном соглашении. Информация представляется Управлением в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем заключения Генерального соглашения, по форме согласно приложению N 9 к настоящему Порядку (разделы 1 - 3).
В случае расторжения Генерального соглашения или прекращения действия Генерального соглашения Управление в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем расторжения или прекращения действия, подготавливает и представляет в ТОФК информацию по форме согласно приложению N 9 к настоящему Порядку (раздел 4).
В случае наличия изменений в информации, представленной Управлением в ТОФК ранее, Управление в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем изменения информации, представляет в ТОФК уточненную информацию.
5.2. Управление при получении от кредитной организации, заключившей с Управлением Генеральное соглашение, доверенности или иного правоустанавливающего документа, подтверждающих предоставление права уполномоченным лицам кредитной организации на направление заявки кредитной организации на заключение договора репо и на право заключения Договора займа ценных бумаг, представляет в ТОФК информацию об уполномоченных лицах.
Информация подготавливается и представляется Управлением в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем предоставления кредитной организацией в Управление доверенности или иного правоустанавливающего документа на уполномоченное лицо, по форме согласно приложению N 10 к настоящему Порядку.
В случае наличия изменений в информации, представленной Управлением в ТОФК ранее, Управление в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем изменения, подготавливает и представляет в ТОФК уточненную информацию.
5.3. Управление, заключившее с кредитной организацией дополнительное соглашение к Генеральному соглашению, подготавливает и представляет в ТОФК информацию о заключенных дополнительных соглашениях.
Информация подготавливается Управлением в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем заключения дополнительного соглашения, по форме согласно приложению N 11 к настоящему Порядку.
5.4. Информация, указанная в пунктах 5.1 - 5.3 настоящего Порядка, подписывается руководителем Управления или уполномоченным им лицом и представляется Управлением в ТОФК в электронном виде.
Приложение N 1
к Порядку организации работы
в Федеральном казначействе
по заключению и исполнению генерального
соглашения о покупке (продаже)
ценных бумаг по договорам репо
__________________________
(полное наименование
кредитной организации) <1>
___________________________________________________________________________
(наименование территориального органа Федерального казначейства)
сообщает об отказе в рассмотрении обращения о намерении заключить
генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо,
представленного ___________________________________________________________
(полное наименование кредитной организации)
"__" ________ 20__ г. N _________________.
(исходящая дата) (исходящий номер)
В соответствии с Порядком осуществления операций по управлению
остатками средств на едином счете федерального бюджета и едином
казначейском счете в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо
и заключения договоров займа ценных бумаг, утвержденным приказом
Федерального казначейства от 9 июля 2024 г. N 6н, причинами отказа
являются:
- в соответствии с ___________________________ _________________. <2>
(номер пункта (текст пункта
(подпункта пункта) Порядка) Порядка)
(от территориального органа Федерального казначейства)
_____________/____________/________________________________________________
(должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество (при наличии))
Исполнитель: _______________________; телефон: (___)___________________
(фамилия, имя, отчество (код)
(при наличии))
--------------------------------
Примечание:
<1> Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.
<2> При наличии последовательно указываются все причины отказа.
Указания
по заполнению формы уведомления об отказе в рассмотрении
обращения о намерении заключить генеральное соглашение
о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо
Документ оформляется на официальном бланке ТОФК (Управления) в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству, применяемой в ТОФК (Управлении), с указанием даты и исходящего регистрационного номера документа.
В заголовочной части формы документа указывается:
в строке без названия - полное наименование кредитной организации, в адрес которой направляется документ, в соответствии с ее Обращением.
В содержательной части формы документа указывается:
в первой строке без названия - ТОФК или полное наименование Управления, отправляющего документ (в зависимости от отправителя);
в строке "репо, представленного" - полное наименование кредитной организации, в адрес которой направляется документ, в соответствии с ее Обращением;
в третьей строке без названия - исходящие дата и номер Обращения кредитной организации, в соответствии с которым отправляется документ;
в строке "- в соответствии с" - номер пункта (подпункта пункта) Порядка N 6н и текст пункта Порядка N 6н, являющегося причиной отказа в рассмотрении Обращения. Содержание текста, взятое из пункта Порядка N 6н, должно четко определять причину отказа в рассмотрении Обращения.
(Например, в случае несоответствия формы Обращения установленной форме - "в соответствии с подпунктом а) пункта 25 форма Обращения не соответствует типовой форме.").
В соответствии с требованиями Порядка N 6н уведомление об отказе в рассмотрении Обращения направляется кредитной организации с указанием всех выявленных причин отказа.
В случае наличия нескольких причин отказа в рассмотрении Обращения, в уведомлении об отказе в рассмотрении Обращения причины отказа указываются последовательно, построчно.
(Например:
"- в соответствии с подпунктом а) пункта 25 форма Обращения не соответствует типовой форме;
- к Обращению не приложены документы, указанные в пункте 18 Порядка осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета и едином казначейском счете в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо и заключения договоров займа ценных бумаг, утвержденного приказом Федерального казначейства от "__" ________ 20__ г. N ___.").
После содержательной части формы документа:
в строке "от территориального органа Федерального казначейства" указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;
в строке "Исполнитель" указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).
Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.
Приложение N 2
к Порядку организации работы
в Федеральном казначействе
по заключению и исполнению генерального
соглашения о покупке (продаже)
ценных бумаг по договорам репо
Межрегиональное управление
Федерального казначейства
в сфере управления ликвидностью
_______________________________________________________________________
(наименование территориального органа Федерального казначейства) <1>
сообщает о поступлении "__" _________________ 20__ г. обращения о намерении
(дата регистрации входящего документа)
заключить генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по
договорам репо от ________________________________________________________.
(полное наименование кредитной организации)
Копия обращения кредитной организации прилагается.
Приложение на ____________ листах (листе).
(количество)
(от территориального органа Федерального казначейства)
_____________/____________/____________________________________________
(должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество (при наличии))
Исполнитель: _______________________; телефон: (___)___________________
(фамилия, имя, отчество (код)
(при наличии))
--------------------------------
Примечание:
<1> Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.
Указания
по заполнению формы запроса территориального органа
Федерального казначейства о соответствии кредитной
организации требованиям к кредитным организациям, с которыми
может осуществляться покупка (продажа) ценных бумаг
по договорам репо
Документ оформляется на официальном бланке Управления в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству, применяемой в Управлении, с указанием даты и исходящего регистрационного номера документа.
В содержательной части формы документа указывается:
в первой строке без названия - полное наименование Управления, отправляющего документ;
в строке "сообщает о поступлении" - входящая дата регистрации Обращения в Управлении;
в строке "договорам репо от" - полное наименование кредитной организации, представившей Обращение;
в строке "Приложение на" - количество прилагаемых листов.
К запросу прилагается копия Обращения без документов, приложенных к нему кредитной организацией.
Копии документов, прилагаемых к запросу, должны быть читаемы.
После содержательной части формы документа:
в строке "от территориального органа Федерального казначейства" указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;
в строке "Исполнитель" указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).
Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.
Приложение N 3
к Порядку организации работы
в Федеральном казначействе
по заключению и исполнению генерального
соглашения о покупке (продаже)
ценных бумаг по договорам репо
_____________________________________
(наименование территориального органа
Федерального казначейства) <1>
Межрегиональное управление Федерального казначейства в сфере управления
ликвидностью в ответ на запрос ____________________________________________
(наименование территориального органа
Федерального казначейства)
от "__" _____________ 20__ г. N _________________ по обращению
(исходящая дата) (исходящий номер)
_______________________________________________________ сообщает следующее.
(полное наименование кредитной организации)
______________________________________________________________________:
(полное наименование кредитной организации)
а) (соответствует/не соответствует) <2> требованиям к кредитным
организациям, с которыми могут заключаться договоры репо (в части
___________________) <3>;
(обоснование)
б) счет депо кредитной организации (соответствует/не соответствует)
<2> требованию (в части ___________________) <3>;
(обоснование)
в) банковский счет кредитной организации (соответствует/не
соответствует) <2> требованию (в части ___________________) <3>;
(обоснование)
г) договор об оказании клиринговых услуг кредитной организации
(соответствует/не соответствует) <2> требованию (в части ____________) <3>.
(обоснование)
(от Межрегионального управления Федерального казначейства в сфере
управления ликвидностью)
_____________/____________/____________________________________________
(должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество (при наличии))
Исполнитель: _______________________; телефон: (___)___________________
(фамилия, имя, отчество (код)
(при наличии))
--------------------------------
Примечание:
<1> Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.
<2> Указывается на выбор.
<3> При наличии, указывается обоснование несоответствия.
Указания
по заполнению формы ответа Межрегионального управления
Федерального казначейства в сфере управления ликвидностью
на запрос территориального органа Федерального казначейства
о соответствии кредитной организации требованиям к кредитным
организациям, с которыми может осуществляться покупка
(продажа) ценных бумаг по договорам репо
Документ оформляется на официальном бланке ТОФК в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству, применяемой в ТОФК, с указанием даты и исходящего регистрационного номера документа.
В заголовочной части формы документа указывается:
в строке без названия - полное наименование Управления, в адрес которого направляется документ, в соответствии с его Запросом.
В содержательной части формы документа указывается:
в строке "запрос" - наименование Управления, направившего Запрос;
в строке "от" - дата и исходящий номер Запроса;
в строке "сообщает следующее" - полное наименование кредитной организации, представившей Обращение;
в строке без названия - полное наименование кредитной организации, представившей Обращение;
в строке "а)" - на выбор соответствие или несоответствие кредитной организации требованиям к кредитным организациям, с которыми могут заключаться договоры репо, и при наличии, указывается обоснование несоответствия;
в строке "б)" - на выбор соответствие или несоответствие требованиям счета депо кредитной организации и при наличии, указывается обоснование несоответствия;
в строке "в)" - на выбор соответствие или несоответствие требованиям банковского счета кредитной организации и при наличии, указывается обоснование несоответствия;
в строке "г)" - на выбор соответствие или несоответствие требованиям договора об оказании клиринговых услуг кредитной организации и при наличии, указывается обоснование несоответствия.
Содержание текста обоснования должно четко определять причину несоответствия.
(Например, в случае несоответствия кредитной организации требованиям в части отсутствия лицензии Банка России на осуществление банковских операций - "в соответствии с подпунктом б) пункта 30 Порядка осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета и едином казначейском счете в части покупки (продажи) ценных бумаг не на организованных торгах по договорам репо и заключения договоров займа ценных бумаг, утвержденного приказом Федерального казначейства от 9 июля 2024 г. N 6н, кредитная организация не соответствует Требованиям в части отсутствия лицензии Банка России на осуществление банковских операций.".).
После содержательной части формы документа:
в строке "от Межрегионального управления Федерального казначейства в сфере управления ликвидностью" указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;
в строке "Исполнитель" указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).
Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.
Приложение N 4
к Порядку организации работы
в Федеральном казначействе
по заключению и исполнению генерального
соглашения о покупке (продаже)
ценных бумаг по договорам репо
__________________________
(полное наименование
кредитной организации) <1>
___________________________________________________________________
(наименование территориального органа Федерального казначейства)
рассмотрев обращение о намерении заключить генеральное соглашение о покупке
(продаже) ценных бумаг по договорам репо, представленное __________________
___________________________________________________________________________
(полное наименование кредитной организации)
"__" ________________ 20__ г. N _________________, сообщает об отказе в его
(исходящая дата) (исходящий номер)
заключении.
В соответствии с Порядком осуществления операций по управлению
остатками средств на едином счете федерального бюджета и едином
казначейском счете в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо
и заключения договоров займа ценных бумаг, утвержденным приказом
Федерального казначейства от 9 июля 2024 г. N 6н, причинами отказа
являются:
- в соответствии с __________________ ____________________________ <2>.
(номер пункта (текст пункта Порядка)
(подпункта пункта)
Порядка)
(от территориального органа Федерального казначейства)
_____________/____________/____________________________________________
(должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество (при наличии))
Исполнитель: _______________________; телефон: (___)___________________
(фамилия, имя, отчество (код)
(при наличии))
--------------------------------
Примечание:
<1> Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.
<2> При наличии, последовательно указываются все причины отказа.
Указания
по заполнению формы уведомления об отказе в заключении
генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг
по договорам репо
Документ оформляется на официальном бланке ТОФК (Управления) в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству, применяемой в ТОФК (Управлении), с указанием даты и исходящего регистрационного номера документа.
В заголовочной части формы документа указывается:
в строке без названия - полное наименование кредитной организации, в адрес которой направляется документ, в соответствии с ее Обращением.
В содержательной части формы документа указывается:
в первой строке без названия - ТОФК или полное наименование Управления, отправляющего документ (в зависимости от отправителя);
во второй строке без названия - полное наименование кредитной организации, в адрес которой направляется документ, в соответствии с ее Обращением;
в третьей строке без названия - исходящие дата и номер Обращения кредитной организации, в соответствии с которым отправляется документ;
в строке "- в соответствии с" - номер пункта (подпункта пункта) Порядка N 6н и текст пункта Порядка N 6н, являющегося причиной отказа в заключении Генерального соглашения. Содержание текста, взятое из пункта Порядка N 6н, должно четко определять причину отказа в заключении Генерального соглашения.
(Например, в случае несоответствия кредитной организации Требованиям - "в соответствии с подпунктом б) пункта 30 кредитная организация не соответствует Требованиям в части отсутствия лицензии Банка России на осуществление банковских операций.").
В соответствии с требованиями Порядка N 6н уведомление об отказе в заключении Генерального соглашения направляется кредитной организации с указанием всех выявленных причин отказа.
В случае наличия нескольких причин отказа в заключении Генерального соглашения, в уведомлении об отказе в заключении Генерального соглашения причины отказа указываются последовательно, построчно.
(Например:
"- в соответствии с подпунктом б) пункта 30 кредитная организация не соответствует Требованиям в части отсутствия лицензии Банка России на осуществление банковских операций;
- в соответствии с подпунктом д) пункта 30 договор об оказании клиринговых услуг, указанный в обращении, заключен не с клиринговой организацией, привлеченной Федеральным казначейством.").
После содержательной части формы документа:
в строке "от территориального органа Федерального казначейства" указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;
в строке "Исполнитель" указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).
Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.
Приложение N 5
к Порядку организации работы
в Федеральном казначействе
по заключению и исполнению генерального
соглашения о покупке (продаже)
ценных бумаг по договорам репо
__________________________
(полное наименование
кредитной организации) <1>
______________________________________________________________ сообщает
(наименование территориального органа
Федерального казначейства)
(о расторжении/прекращении действия) <2> генерального соглашения о покупке
(продаже) ценных бумаг по договорам репо от "__" __________________ 20__ г.
(дата)
N _______, заключенного с ________________________________________________.
(номер) (полное наименование кредитной организации)
В соответствии с условиями генерального соглашения о покупке (продаже)
ценных бумаг по договорам репо причинами (расторжения/прекращения действия)
<2> являются:
- в соответствии с ____________________ __________________________ <3>.
(номер пункта) (текст пункта)
Генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам
репо (расторгается/прекращает действие) <2> с ________________________ <4>.
(от территориального органа Федерального казначейства)
_____________/____________/____________________________________________
(должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество (при наличии))
Исполнитель: _______________________; телефон: (___)___________________
(фамилия, имя, отчество (код)
(при наличии))
--------------------------------
Примечание:
<1> Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.
<2> Указывается на выбор.
<3> При наличии последовательно указываются все причины.
<4> Дата указывается в зависимости от наличия неисполненных обязательств.
Указания
по заполнению формы уведомления о расторжении
или прекращении действия генерального соглашения о покупке
(продаже) ценных бумаг по договорам репо
Документ оформляется на официальном бланке ТОФК (Управления) в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству, применяемой в ТОФК (Управлении), с указанием даты и исходящего регистрационного номера документа.
В заголовочной части формы документа указывается:
в строке без названия - полное наименование кредитной организации, в адрес которой направляется документ, в соответствии с Генеральным соглашением.
В содержательной части формы документа указывается:
в первой строке без названия - ТОФК или полное наименование Управления, отправляющего документ (в зависимости от отправителя);
в строке "(продаже) ценных бумаг..." - дата Генерального соглашения;
в строке "N" - номер Генерального соглашения и полное наименование кредитной организации, с которой заключено Генеральное соглашение;
в строке "- в соответствии с" - номер пункта Генерального соглашения и текст пункта Генерального соглашения, являющегося причиной расторжения или прекращения действия Генерального соглашения. Содержание текста должно четко определять причину расторжения Генерального соглашения. (Например, в случае если кредитная организация не заключила в течение года ни одного договора репо - "в соответствии с пунктом 9.4 Генерального соглашения кредитная организация в течение года со дня вступления в силу Генерального соглашения не заключила с Федеральным казначейством ни одного договора репо.");
в строке "договорам репо..." - дата расторжения или прекращения действия Генерального соглашения.
Дата расторжения или прекращения действия Генерального соглашения указывается в зависимости от наличия неисполненных обязательств:
- если на дату расторжения Генерального соглашения или прекращения действия Генерального соглашения исполнены все обязательства по всем договорам репо, включая неустойку (штрафы, пени) - указывается дата расторжения Генерального соглашения, в формате "__" ________ 20__ г.;
- если на дату расторжения Генерального соглашения не исполнены обязательства по договору (договорам) репо, включая неустойку (штрафы, пени) - указывается "с даты исполнения обязательств по всем договорам репо/Договорам займа ценных бумаг.".
После содержательной части формы документа:
в строке "от территориального органа Федерального казначейства" указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;
в строке "Исполнитель" указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).
Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.
Приложение N 6
к Порядку организации работы
в Федеральном казначействе
по заключению и исполнению генерального
соглашения о покупке (продаже)
ценных бумаг по договорам репо
Перечень
лиц, уполномоченных на обмен информацией (документами)
во исполнение генерального соглашения о покупке (продаже)
ценных бумаг по договорам репо
от "__" __________ 20__ г. N ___________
(дата) (номер) <1>
_________________________________ "__" __________ 20__ г.
(полное наименование организации, (дата)
представляющей перечень)
Код организации для проведения отбора заявок (ИПТС) ___________________
Код организации для проведения расчетов _______________________________
|
N п/п |
Фамилия |
Имя |
Отчество |
Должность |
Контактный телефон (с кодом) |
Коды в ИПТС |
Адрес электронной почты |
Полномочия <2> |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
|
1.1 |
X |
1. Взаимодействие по общим вопросам исполнения Генерального соглашения |
||||||
|
1.2 |
X |
|||||||
|
... |
X |
|||||||
|
2.1 |
X |
2. Взаимодействие по вопросам заключения и исполнения договора репо |
||||||
|
2.2 |
X |
|||||||
|
... |
X |
|||||||
|
3.1 |
X |
3. Взаимодействие по вопросам заключения и исполнения Договора займа ценных бумаг |
||||||
|
3.2 |
X |
|||||||
|
... |
X |
|||||||
|
4.1 |
X |
4. Подписание (направление) заявки на заключение договора репо |
||||||
|
4.2 |
X |
|||||||
|
... |
X |
|||||||
|
5.1 |
X |
5. Подписание (направление) заявки на заключение Договора займа ценных бумаг |
||||||
|
5.2 |
X |
|||||||
|
... |
X |
|||||||
|
6.1 |
X |
6. Взаимодействие по вопросам проведения расчетов и платежей |
||||||
|
6.2 |
X |
|||||||
|
... |
X |
_____________/____________/____________________________________________
(должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество (при наличии))
Исполнитель: _______________________; телефон: (___)___________________
(фамилия, имя, отчество (код)
(при наличии))
--------------------------------
Примечание:
<1> Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.
<2> Перечень лиц заполняется по указанным полномочиям.
Разъяснения
по заполнению формы "Перечень лиц, уполномоченных
на обмен информацией (документами) во исполнение
генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг
по договорам репо"
Перечень лиц, уполномоченных на обмен информацией (документами) во исполнение Генерального соглашения, оформляется ТОФК (Управлением) и кредитной организацией отдельно.
Перечень лиц передается с сопроводительным письмом, подписанным руководителем (иным уполномоченным лицом) ТОФК (Управления) и кредитной организации.
В Перечень включаются соответственно должностные лица ТОФК (Управления) или кредитной организации, ответственные за организацию обмена информацией (документами) во исполнение Генерального соглашения со следующими полномочиями:
взаимодействие по общим вопросам исполнения Генерального соглашения;
взаимодействие по вопросам заключения и исполнения договора репо;
взаимодействие по вопросам заключения и исполнения Договора займа ценных бумаг;
подписание (направление) заявки на заключение договора репо;
подписание (направление) заявки на заключение Договора займа ценных бумаг;
взаимодействие по вопросам проведения расчетов и платежей.
Должностные лица ТОФК (Управления) и кредитной организации могут быть ответственными отдельно по каждому полномочию или по нескольким полномочиям.
В наименовании формы документа указывается дата и номер Генерального соглашения, во исполнение которого предоставляется Перечень.
В заголовочной части формы документа указывается:
полное наименование ТОФК (Управления) или кредитной организации, оформившего документ;
дата оформления документа;
код организации в информационных программно-технических средствах, определенных Федеральным казначейством, для проведения отбора заявок кредитных организаций на заключение договоров репо;
код организации для проведения расчетов.
В табличной части формы документа указываются:
в графе 1 - порядковый номер;
в графе 2 - фамилия уполномоченного лица;
в графе 3 - имя уполномоченного лица;
в графе 4 - отчество уполномоченного лица;
в графе 5 - должность уполномоченного лица;
в графе 6 - номер телефона (с кодом) уполномоченного лица для контактов;
в графе 7 - коды уполномоченного лица в информационных программно-технических средствах, определенных Федеральным казначейством, для проведения отбора заявок кредитных организаций на заключение договоров репо и на заключение Договоров займа ценных бумаг;
в графе 8 - адрес электронной почты уполномоченного лица;
в графе 9 - полномочие уполномоченного лица согласно перечню полномочий, установленному формой документа.
В строках 1, 2, 3, 4, 5 и 6 в графах 2 - 8 указывается информация по уполномоченным лицам согласно полномочиям, указанным в графе 9.
Информация в графе 7 указывается только для лиц, уполномоченных на подписание (направление) заявки на заключение договора репо.
После табличной части формы документа:
в строке без названия указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица и печать ТОФК (Управления) или кредитной организации, оформившего документ;
в строке "Исполнитель" указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).
Перечень подписывается должностным лицом ТОФК (Управления) или кредитной организации, подписавшим Генеральное соглашение, или иным уполномоченным должностным лицом.
Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа могут не указываться.
Приложение N 7
к Порядку организации работы
в Федеральном казначействе
по заключению и исполнению генерального
соглашения о покупке (продаже)
ценных бумаг по договорам репо
Информация
о предоставлении права Межрегиональному управлению
Федерального казначейства в сфере управления ликвидностью
на списание денежных средств со счетов кредитной организации
в случае нарушения кредитной организацией договора репо
по состоянию на "__" __________ 20__ г.
(дата) <1>
Наименование территориального органа Федерального казначейства: _______
Краткое наименование кредитной организации: ___________________________
|
Наименование организации, с которой заключен документ |
Наименование документа, подтверждающего право на списание денежных средств |
Номер документа |
Дата документа |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
Банк России |
|||
|
Расчетная организация |
(от территориального органа Федерального казначейства)
_____________/____________/____________________________________________
(должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество (при наличии))
Исполнитель: _______________________; телефон: (___)___________________
(фамилия, имя, отчество (код)
(при наличии))
--------------------------------
Примечание:
<1> Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.
Указания
по заполнению формы "Информация о предоставлении права
Межрегиональному управлению Федерального казначейства
в сфере управления ликвидностью на списание денежных средств
со счетов кредитной организации в случае нарушения кредитной
организацией договора репо"
В заголовочной части информации указывается:
В строке "по состоянию на" - дата представления Информации;
В строке "Наименование территориального органа Федерального казначейства" - полное наименование Управления.
В строке "Краткое наименование кредитной организации" - краткое наименование кредитной организации.
В табличной части формы документа указываются:
в графе 2 - наименование документа, подтверждающего право на списание денежных средств (например: дополнительное соглашение/приложение к Комплексному договору банковского обслуживания от "__" _______ 20__ г. N ___ или письмо Расчетной организации о подтверждении права на списание);
в графе 3 - номер документа;
в графе 4 - дата документа, в формате дд.мм.гггг.
После табличной части формы документа:
в строке "от территориального органа Федерального казначейства" указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица Управления, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;
в строке "Исполнитель" указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).
Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.
Информация передается Управлением в ТОФК без сопроводительного письма.
Приложение N 8
к Порядку организации работы
в Федеральном казначействе
по заключению и исполнению генерального
соглашения о покупке (продаже)
ценных бумаг по договорам репо
Информация
о предоставлении права Межрегиональному управлению
Федерального казначейства в сфере управления ликвидностью
на возврат ценных бумаг со счетов депо кредитной организации
в случае нарушения кредитной организацией Договора займа
ценных бумаг
по состоянию на "__" __________ 20__ г.
(дата) <1>
Наименование территориального органа Федерального казначейства: _______
Краткое наименование кредитной организации: ___________________________
|
Наименование организации, с которой заключен документ |
Наименование документа, подтверждающего право на возврат ценных бумаг |
Номер документа |
Дата документа |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
Центральный депозитарий |
(от территориального органа Федерального казначейства)
_____________/____________/____________________________________________
(должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество (при наличии))
Исполнитель: _______________________; телефон: (___)___________________
(фамилия, имя, отчество (код)
(при наличии))
--------------------------------
Примечание:
<1> Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.
Указания
по заполнению формы "Информация о предоставлении права
Межрегиональному управлению Федерального казначейства
в сфере управления ликвидностью на возврат ценных бумаг
со счетов депо кредитной организации в случае нарушения
кредитной организацией Договора займа ценных бумаг"
В заголовочной части информации указывается:
В строке "по состоянию на" - дата представления Информации;
В строке "Наименование территориального органа Федерального казначейства" - полное наименование Управления.
В строке "Краткое наименование кредитной организации" - краткое наименование кредитной организации.
В табличной части формы документа указываются:
в графе 2 - наименование документа, подтверждающего право на возврат ценных бумаг (например: письмо центрального депозитария о подтверждении права на возврат ценных бумаг);
в графе 3 - номер документа;
в графе 4 - дата документа, в формате дд.мм.гггг.
После табличной части формы документа:
в строке "от территориального органа Федерального казначейства" указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица Управления, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;
в строке "Исполнитель" указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).
Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.
Информация передается Управлением в ТОФК без сопроводительного письма.
Приложение N 9
к Порядку организации работы
в Федеральном казначействе
по заключению и исполнению генерального
соглашения о покупке (продаже)
ценных бумаг по договорам репо
Информация
о генеральном соглашении о покупке
(продаже) ценных бумаг по договорам репо
по состоянию на "__" __________ 20__ г.
(дата) <1>
Наименование территориального органа Федерального казначейства: _______
Раздел 1. Информация о реквизитах Генерального соглашения
|
Наименование кредитной организации |
Генеральное соглашение |
||
|
Краткое |
Полное |
Номер |
Дата |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
Раздел 2. Информация о реквизитах кредитной организации
|
Номер лицензии Банка России на осуществление банковских операций |
Дата выдачи лицензии Банка России на осуществление банковских операций |
Адрес места нахождения |
Почтовый адрес |
БИК |
ИНН |
КПП |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
Раздел 3. Информация о счетах кредитной организации
|
Корреспондентский счет в Банке России |
Банковский счет в расчетной организации |
Счет депо в центральном депозитарии |
Реквизиты договора об оказании клиринговых услуг |
|||||
|
Наименование подразделения Банка России |
Номер счета |
Наименование расчетной организации |
Номер счета |
Наименование депозитария |
Номер счета |
Наименование клиринговой организации |
Номер договора |
Дата договора |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
Раздел 4. Информация о расторжении/прекращении действия Генерального соглашения
|
Расторжение |
Прекращение действия |
Дата уведомления |
Дата расторжения/прекращения действия |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
(от территориального органа Федерального казначейства)
_____________/____________/____________________________________________
(должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество (при наличии))
Исполнитель: _______________________; телефон: (___)___________________
(фамилия, имя, отчество (код)
(при наличии))
--------------------------------
Примечание:
<1> Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.
Указания
по заполнению формы "Информация о генеральном соглашении
о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо"
В заголовочной части информации указывается:
В строке "по состоянию на" - дата представления Информации;
В строке "Наименование территориального органа Федерального казначейства" - полное наименование Управления.
В табличной части раздела 1 "Информация о реквизитах Генерального соглашения" указываются:
в графе 1 - краткое наименование кредитной организации;
в графе 2 - полное наименование кредитной организации;
в графе 3 - номер Генерального соглашения;
в графе 4 - дата заключения Генерального соглашения, в формате дд.мм.гггг.
В табличной части раздела 2 "Информация о реквизитах кредитной организации" указываются:
в графе 1 - номер лицензии Банка России на осуществление банковских операций кредитной организации;
в графе 2 - дата выдачи лицензии Банка России на осуществление банковских операций кредитной организации, в формате дд.мм.гггг;
в графе 3 - юридический адрес кредитной организации;
в графе 4 - почтовый адрес кредитной организации;
в графе 5 - БИК кредитной организации;
в графе 6 - ИНН кредитной организации;
в графе 7 - КПП кредитной организации.
В табличной части раздела 3 "Информация о счетах кредитной организации" указываются:
в графе 1 - наименование подразделения Банка России, в котором кредитной организации открыт корреспондентский счет;
в графе 2 - номер корреспондентского счета кредитной организации, открытого в подразделении Банка России;
в графе 3 - наименование расчетной организации, в которой кредитной организации открыт банковский счет;
в графе 4 - номер банковского счета кредитной организации, открытого в расчетной организации;
в графе 5 - наименование центрального депозитария, в котором кредитной организации открыт счет депо;
в графе 6 - номер счета депо кредитной организации, открытого в центральном депозитарии;
в графе 7 - наименование клиринговой организации, с которой кредитная организация заключила договор об оказании клиринговых услуг;
в графе 8 - номер договора об оказании клиринговых услуг, заключенного кредитной организацией с клиринговой организацией;
в графе 9 - дата договора об оказании клиринговых услуг, заключенного кредитной организацией с клиринговой организацией.
В табличной части раздела 4 "Информация о расторжении/прекращении действия Генерального соглашения" указываются:
в графе 1 - цифра "1", если Генеральное соглашение расторгнуто;
в графе 2 - цифра "1", если прекращено действие Генерального соглашения;
в графе 3 - дата уведомления, направленного Управлением кредитной организации о расторжении или прекращении действия Генерального соглашения, в формате дд.мм.гггг;
в графе 4 - дата расторжения или прекращения действия Генерального соглашения, указанная в уведомлении, направленном Управлением кредитной организации о расторжении или прекращении действия Генерального соглашения, в формате дд.мм.гггг.
После табличной части формы документа:
в строке "от территориального органа Федерального казначейства" указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица Управления, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;
в строке "Исполнитель" указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).
Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.
Информация передается Управлением в Федеральное казначейство без сопроводительного письма.
Приложение N 10
к Порядку организации работы
в Федеральном казначействе
по заключению и исполнению генерального
соглашения о покупке (продаже)
ценных бумаг по договорам репо
Информация
об уполномоченных лицах кредитной организации на направление
(подписание) заявки кредитной организации на заключение договора
репо и/или Договора займа ценных бумаг
по состоянию на "__" __________ 20__ г.
(дата) <1>
Наименование территориального органа Федерального казначейства: ___________
Краткое наименование кредитной организации: _______________________________
|
N п/п |
Уполномоченное лицо |
Коды в ИПТС |
Срок действия полномочия (договор репо) |
Срок действия полномочия (Договор займа ценных бумаг) |
Дата досрочного прекращения полномочия |
||||
|
Фамилия |
Имя |
Отчество |
с |
по |
с |
по |
|||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
(от территориального органа Федерального казначейства)
_____________/____________/____________________________________________
(должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество (при наличии))
Исполнитель: _______________________; телефон: (___)___________________
(фамилия, имя, отчество (код)
(при наличии))
--------------------------------
Примечание:
<1> Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.
Указания
по заполнению формы "Информация об уполномоченных лицах
кредитной организации на направление (подписание) заявки
кредитной организации на заключение договора репо
и/или Договора займа ценных бумаг"
В заголовочной части информации указывается:
в строке "по состоянию на" - дата представления Информации;
в строке "Наименование территориального органа Федерального казначейства" - полное наименование Управления;
в строке "Краткое наименование кредитной организации" - краткое наименование кредитной организации.
В табличной части формы документа указываются:
в графе 1 - порядковый номер;
в графе 2 - фамилия уполномоченного лица;
в графе 3 - имя уполномоченного лица;
в графе 4 - отчество уполномоченного лица;
в графе 5 - коды уполномоченного лица в информационных программно-технических средствах, определенных Федеральным казначейством, для проведения отбора заявок кредитных организаций на заключение договоров репо и Договоров займа ценных бумаг;
в графе 6 - дата начала действия полномочия должностного лица на направление (подписание) заявки кредитной организации на заключение договора репо согласно доверенности или иного правоустанавливающего документа, предоставленного кредитной организацией в Управление, в формате дд.мм.гггг;
в графе 7 - дата окончания действия полномочия должностного лица на направление (подписание) заявки кредитной организации на заключение договора репо согласно доверенности или иного правоустанавливающего документа, предоставленного кредитной организацией в Управление, в формате дд.мм.гггг;
в графе 8 - дата начала действия полномочия должностного лица на направление (подписание) заявки кредитной организации на заключение Договора займа ценных бумаг согласно доверенности или иного правоустанавливающего документа, предоставленного кредитной организацией в Управление, в формате дд.мм.гггг;
в графе 9 - дата окончания действия полномочия должностного лица на направление (подписание) заявки кредитной организации на заключение Договора займа ценных бумаг согласно доверенности или иного правоустанавливающего документа, предоставленного кредитной организацией в Управление, в формате дд.мм.гггг;
если срок в документах не определен, то ставится знак "X";
в графе 10 - дата досрочного прекращения действия полномочия должностного лица на направление (подписание) заявки кредитной организации на заключение договора репо и Договора займа ценных бумаг согласно документам, предоставленным кредитной организацией в Управление, в формате дд.мм.гггг.
В случае досрочного прекращения действия полномочия должностного лица Управление представляет в Федеральное казначейство соответствующую информацию в документе однократно. В случае последующего представления документа с новой информацией по другим должностным лицам, информация по должностному лицу, полномочия которого досрочно прекращены, повторно в документе не указывается.
После табличной части формы документа:
в строке "от территориального органа Федерального казначейства" указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица Управления, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;
в строке "Исполнитель" указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).
Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.
Информация передается Управлением в ТОФК без сопроводительного письма.
Приложение N 11
к Порядку организации работы
в Федеральном казначействе
по заключению и исполнению генерального
соглашения о покупке (продаже)
ценных бумаг по договорам репо
Информация
о заключенных дополнительных соглашениях
к генеральному соглашению о покупке (продаже)
ценных бумаг по договорам репо
по состоянию на "__" ___________ 20__ г.
(дата) <1>
Наименование территориального органа Федерального казначейства: _______
|
Краткое наименование кредитной организации |
Номер Генерального соглашения |
Дата Генерального соглашения |
Номер дополнительного соглашения |
Дата дополнительного соглашения |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
(от территориального органа Федерального казначейства)
_____________/____________/____________________________________________
(должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество (при наличии))
Исполнитель: _______________________; телефон: (___)___________________
(фамилия, имя, отчество (код)
(при наличии))
--------------------------------
Примечание:
<1> Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.
Указания
по заполнению формы "Информация о заключенных дополнительных
соглашениях к генеральному соглашению о покупке (продаже)
ценных бумаг по договорам репо"
В заголовочной части информации указывается:
В строке "по состоянию на" - дата представления Информации.
В строке "Наименование территориального органа Федерального казначейства" - полное наименование Управления.
В табличной части формы документа указываются:
в графе 1 - краткое наименование кредитной организации;
в графе 2 - номер Генерального соглашения, к которому заключено дополнительное соглашение;
в графе 3 - дата заключения Генерального соглашения, к которому заключено дополнительное соглашение, в формате дд.мм.гггг;
в графе 4 - номер дополнительного соглашения;
в графе 5 - дата заключения дополнительного соглашения, в формате дд.мм.гггг.
После табличной части формы документа:
в строке "от территориального органа Федерального казначейства" указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица Управления, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;
в строке "Исполнитель" указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).
Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.
Информация передается Управлением в ТОФК без сопроводительного письма.