Структура электронного сообщения и структура квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения, предусмотренные пунктом 23 Особенностей направления Федеральной службой по финансовому мониторингу в кредитные организации запросов в электронной форме, утвержденных приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 16 июля 2020 г. N 171 "(утв. Росфинмониторингом)"

Обозначения

Пояснения

Наименование показателя

Приводится полное наименование показателя.

Сокращенное наименование (тег) показателя

Приводится сокращенное наименование показателя. Синтаксис сокращенного наименования показателя должен удовлетворять спецификации XML.

Признак множественности показателя

Определяет множественность показателя:

- Е - единичный показатель, показатель, который встречается в электронном документе один раз;

- М - множественный показатель, показатель, который может встречаться в электронном документе более одного раза.

Формат показателя

Для каждого показателя указывается синтаксис значения этого показателя и в круглых скобках - максимальное количество символов, допустимое для значения показателя.

Формат значения показателя определяется следующими условными обозначениями:

- ЦЧ - целое число, последовательность цифр (без лидирующих нулей);

- ДЧ - дробное число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), включающая десятичную точку (символом разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".");

- Д - дата в формате <ДД/ММ/ГГГГ>, где <ДД> - две цифры, соответствующие номеру дня в месяце, <ММ> - две цифры, соответствующие номеру месяца в году, <ГГГГ> - четыре цифры года (например, дата 28 февраля 2020 года должна быть указана в виде: 28/02/2020);

- В - время в формате <ЧЧ:ММ:СС>;

- В5 - время в формате <ЧЧ:ММ>;

- Л - логическое значение (1 - верно, 0 - не верно);

- K - код, последовательность содержащихся в соответствующих справочниках любых символов, без учета регистра, включая пробелы и знаки препинания;

- N - число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), может включать десятичную точку;

- Т - текст (символьная строка), последовательность символов, в качестве которых используются буквы русского и латинского алфавитов, цифры, а также любые другие символы, за исключением символов "возврат каретки" и "перевод строки". Первый символ текста должен быть отличен от пробела, в составных реквизитах (например, адрес, ФИО) использование запятых допускается только в качестве разделителя.

Формат символьной строки указывается в виде T(n-к),

где n - минимальное количество знаков, к - максимальное количество знаков, символ "-" - разделитель.

Формат имеет вид:

T(0) - в случае, если минимальное количество знаков равно 0;

T(n-) - в случае, если максимальное количество знаков неограниченно;

T(n) - в случае, если количество знаков задано однозначно.

- Набор показателей - групповой (сложный) показатель содержит в себе другие показатели.

Признак обязательности показателя

Определяет обязательность наличия показателя (совокупности наименования показателя и его значения) в электронном документе.

Признак обязательности показателя принимает следующие значения:

- О - обязательный показатель, наличие показателя обязательно;

- Н - необязательный показатель, показатель, который может отсутствовать;

- У - условно-обязательный показатель, показатель, присутствие которого в электронном документе обусловлено значениями, наличием или отсутствием других показателей этого же документа. В случае выполнения условия присутствия условно-обязательный показатель по всем своим свойствам приравнивается к обязательному, а в случае невыполнения - отсутствует. Условия наличия условно-обязательных показателей указываются в графе "Структура показателя и дополнительная информация";

- П - предписанный показатель, показатель, тег которого должен обязательно присутствовать в электронном документе, в то время как значения показателя может и не быть.

Структура показателя и дополнительная информация

Для сложного показателя указывается ссылка на таблицу, в которой описывается его структура.

Для показателя, принимающего ограниченный перечень значений из классификатора (кодового словаря и т.п.), указывается соответствующее наименование классификатора (кодового словаря и т.п.) или приводится перечень возможных значений. Для классификатора (кодового словаря и т.п.) может указываться ссылка на его местонахождение.

Для показателя, определенного как условно-обязательный, указывается условие наличия данного показателя.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование (тег) показателя

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1.

Информация о регистрационных данных электронного сообщения

СлужИнфо

СлужИнфо

О

Е

Состав показателя "СлужИнфо" приведен в таблице 2.1.

2.

Сведения о кредитной организации, в которую направляется электронное сообщение

СведенияКО

СведенияКО

О

Е

Состав показателя "СведенияКО" приведен в таблице 2.2.

3.

Сведения о клиенте (клиентах) и (или) иная идентификационная информация, необходимая для представления запрашиваемой информации, а также сведения о запрашиваемой информации (в том числе о подтверждающих документах или заверенных в установленном порядке копиях документов)

Клиенты

Клиенты

О

Е

Состав показателя "Клиенты" приведен в таблице 2.3.

4.

Срок представления запрашиваемой информации

Срок

Срок

О

Е

Состав показателя "Срок" приведен в таблице 2.4.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование (тег) показателя

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1.

Версия формата

ВерсФорм

T(1-10)

О

Е

Указывается "2.0".

2.

Версия передающей программы

ВерсПрог

T(1-50)

О

Е

Указывается версия передающей программы:

<наименование программы>

<пробел> <версия программы>.

3.

Тип информации

ТипИнф

К(6)

О

Е

Указывается <ЗАПРФМ>.

4.

Идентификатор запроса Росфинмониторинга

ИДЗапр

T(1-36)

О

Е

Указывается уникальный идентификатор запроса Росфинмониторинга.

5.

Дата формирования запроса в кредитную организацию

ДатаФормЗапр

Д

О

Е

Указывается дата формирования запроса Росфинмониторинга в кредитную организацию.

Совпадает с датой (GGGGMMDD), указанной в наименовании файла электронного сообщения Росфинмониторинга.

6.

Должность лица, подписавшего запрос Росфинмониторинга

Должность

T(1-128)

О

Е

Указывается должность лица, подписавшего запрос Росфинмониторинга (при этом регистр значения не имеет).

7.

Должностное лицо

Подписант

ФИО

О

Е

Указывается фамилия, имя, отчество (при наличии) должностного лица, подписавшего запрос Росфинмониторинга (при этом регистр значения не имеет).

Состав показателя "Подписант" приведен в таблице 2.1.1.

8.

Примечание

Прим

T(1-4000)

Н

Е

Указывается, при необходимости, иная значимая информация к запросу Росфинмониторинга (при этом регистр значения не имеет).

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1.

Фамилия

Фам

T(1-100)

У

Е

Указывается фамилия.

2.

Имя

Имя

T(1-100)

У

Е

Указывается имя.

3.

Отчество

Отч

T(1-100)

У

Е

Указывается отчество (при наличии).

4.

ФИО (в одной строке)

ФИОСтрока

T(1-500)

У

Е

Указываются в одной строке сведения о фамилии, имени и отчестве (при наличии), в случае если эти сведения не могут быть представлены в составе показателей, приведенных в строках 1 - 3 настоящей таблицы.

В ином случае показатель отсутствует.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование (тег) показателя

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1.

Сокращенное наименование кредитной организации

НаимКО

T(1-250)

О

Е

Указывается сокращенное фирменное наименование кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО).

При этом регистр значения не имеет.

2.

БИК кредитной организации

БИККО

К(9)

О

Е

Указывается БИК кредитной организации.

Совпадает со значением bbbbbbbbb, указанным в наименовании файла электронного сообщения Росфинмониторинга.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование (тег) показателя

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1.

Количество клиентов кредитной организации, в отношении которых сформирован запрос Росфинмониторинга

ЧислоКлиентов

ЦЧ(4)

О

Е

Указывается количество клиентов кредитной организации, в отношении которых сформирован запрос Росфинмониторинга.

2.

Сведения о клиенте кредитной организации, в отношении которого сформирован запрос Росфинмониторинга

КлиентКО

Клиент

О

M

Указываются сведения о клиенте кредитной организации, в отношении которого сформирован запрос Росфинмониторинга.

Состав показателя "КлиентКО" приведен в таблице 2.3.1.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование (тег) показателя

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1.

Номер клиента

НомерКлиент

ЦЧ(4)

О

Е

Указывается порядковый номер клиента кредитной организации, в отношении которого сформирован запрос Росфинмониторинга.

2.

Признак идентификации клиента

ПризнИдентКлиента

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - при наличии у Росфинмониторинга идентификационных сведений клиента кредитной организации, в отношении которого сформирован запрос Росфинмониторинга;

<0> - в ином случае.

3.

Тип клиента

ТипКлиент

К(1)

У

Е

В случае если показатель "Признак идентификации клиента" (ПризнИдентКлиента) принимает значение <1>, указывается:

<1> - для юридического лица (филиала юридического лица);

<2> - для физического лица;

<3> - для индивидуального предпринимателя;

<5> - для иностранной структуры без образования юридического лица.

В ином случае показатель отсутствует.

4.

Дополнительная информация о клиенте

ДопИнфо

T(1-2000)

Н

Е

Указывается, при необходимости, иная значимая информация о клиенте кредитной организации, в отношении которого сформирован запрос Росфинмониторинга.

При этом регистр значения не имеет.

Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица)

(элемент добавляется, если показатель "Тип клиента" (ТипКлиент) принимает значение <1> и показатель "Признак идентификации клиента" (ПризнИдентКлиента) принимает значение <1>)

5.

Юридическое лицо

ЮрЛицо

ЮрЛицо

У

Е

Указываются сведения о юридическом лице (филиале юридического лица), в отношении которого сформирован запрос Росфинмониторинга.

Состав показателя "ЮрЛицо" приведен в таблице 2.3.1.1.

Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица

(элемент добавляется, если показатель "Тип клиента" (ТипКлиент) принимает значение <5> и показатель "Признак идентификации клиента" (ПризнИдентКлиента) принимает значение <1>)

6.

Иностранная структура без образования юридического лица

ИНБОЮЛ

ИНБОЮЛ

У

Е

Указываются сведения об иностранной структуре без образования юридического лица, в отношении которой сформирован запрос Росфинмониторинга.

Состав показателя "ИНБОЮЛ" приведен в таблице 2.3.1.1.1.

Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе

(элемент добавляется, если показатель "Тип клиента" (ТипКлиент) принимает значение <2> или <3> и показатель "Признак идентификации клиента" (ПризнИдентКлиента) принимает значение <1>)

7.

Физическое лицо, индивидуальный предприниматель

ФизЛицо

ФизЛицо

У

Е

Указываются сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, в отношении которого сформирован запрос Росфинмониторинга.

Состав показателя "ФизЛицо" приведен в таблице 2.3.1.2.

Виды запрашиваемой информации

8.

Вид запрашиваемой информации о клиенте

ВидЗапрИнфо

ВидЗапрИнфо

О

Е

Состав показателя "ВидЗапрИнфо" приведен в таблице 2.3.1.3.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1.

Наименование юридического лица (филиала)

ЮЛНаим

T(1-2000)

О

Е

Указывается полное наименование юридического лица или филиала (представительства) юридического лица.

Для филиала юридического лица указывается полное наименование юридического лица и через запятую и пробел слово "филиал" и наименование филиала (в случае его наличия).

При этом регистр значения не имеет.

2.

Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)

ЮЛИНН

K(10)

K(5)

У

Е

Указывается:

- для юридических лиц - резидентов 10-разрядный идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе;

- для юридических лиц - нерезидентов <1> (иностранных организаций) указывается 10-разрядный ИНН либо 5-разрядный код иностранной организации (далее - КИО) согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (свидетельству об учете в налоговом органе).

3.

Код причины постановки на учет (КПП)

КППЮЛ

K(9)

У

Е

Указывается КПП юридического лица (для филиала, представительства юридического лица указывается КПП, присвоенный юридическому лицу по месту нахождения его филиала, представительства).

4.

Регистрационный номер (ОГРН)

ЮЛОГРН

T(1-50)

У

Е

Указывается:

- для резидентов - основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (Свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года);

- для нерезидентов - номер свидетельства об аккредитации филиала либо представительства иностранного юридического лица, выданного уполномоченным федеральным органом исполнительной власти; в случае отсутствия такого свидетельства - регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации.

5.

Признак повышенного внимания

ПризнакВнимания

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - для юридического лица, операциям которого необходимо уделять повышенное внимание <2>;

<0> - в ином случае.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Наименование иностранной структуры без образования юридического лица

ПолноеНаимИНБОЮЛ

T(1-500)

О

Е

Указывается полное или сокращенное наименование иностранной структуры без образования юридического лица.

При этом регистр значения не имеет.

2

Идентификатор (идентификаторы) иностранной структуру без образования юридического лица.

РегИНБОЮЛ

ИдентификаторИНБОЮЛ

У

М

Указывается (указываются) при наличии:

- регистрационный номер (номера), присвоенный (присвоенные) иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации);

- код (коды) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или его аналог (их аналоги)).

Состав показателя "РегИНБОЮЛ" приведен в таблице 2.3.1.1.2.

3

Признак, указывающий на организационную форму иностранной структуры без образования юридического лица

ПризнакОргФормаИНБОЮЛ

K(1)

У

Е

Показатель принимает значение:

<0> - траст или иная иностранная структура без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией;

<1> - фонд;

<2> - партнерство;

<3> - товарищество;

<4> - иная форма осуществления коллективных инвестиций и (или) доверительного управления.

4

Признак повышенного внимания

ПризнакВнимания

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - для иностранной структуры без образования юридического лица, операциям которой необходимо уделять повышенное внимание <2>;

<0> - в ином случае.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Регистрационный номер иностранной структуры без образования юридического лица

НомерИНБОЮЛ

K(1-50)

У

Е

Указывается регистрационный номер, присвоенный иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации) (при наличии).

2

Код иностранной структуры без образования юридического лица

КодИНБОЮЛ

K(1-50)

У

Е

Указывается код иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или его аналог) (при наличии).

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1.

Фамилия, имя, отчество

ФЛФИО

ФИО

О

Е

Указывается фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица, индивидуального предпринимателя (при этом регистр значения не имеет).

Состав показателя "ФЛФИО" приведен в таблице 2.1.1.

2.

ИНН

ФЛИНН

K(12)

Н

Е

Указывается согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе ИНН (12 знаков) физического лица, индивидуального предпринимателя.

Для физического лица, в отношении которого отсутствуют сведения о присвоенном ему ИНН, показатель отсутствует.

3.

Регистрационный номер (ОГРНИП)

ИПОГРНИП

K(15)

Н

Е

Указывается основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (далее - ОГРНИП) согласно Свидетельству о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (Свидетельству о внесении в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до 1 января 2004 года).

4.

Документ, удостоверяющий личность

ФЛДокУдост

ДокУдост

Н

М

Состав показателя "ФЛДокУдост" приведен в таблице 2.3.1.2.1.

5.

Дата рождения

ФЛДатаРожд

Д

Н

Е

Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.

6.

Признак повышенного внимания

ПризнакВнимания

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - для физического лица, индивидуального предпринимателя, операциям которого необходимо уделять повышенное внимание <2>;

<0> - в ином случае.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1.

01. Запрос заверенных копий гражданско-правовых договоров, сведений о гражданско-правовых договорах клиента

ЭЛ01ЗапрКопДог

Набор показателей

Н

Е

Состав показателя "ЭЛ01ЗапрКопДог" приведен в таблице 2.3.1.3.1.

2.

02. Запрос заверенных копий паспортов сделок, ведомостей банковского контроля, справок о подтверждающих документах

ЭЛ02ЗапрВБК

Набор показателей

Н

Е

Состав показателя "ЭЛ02ЗапрВБК" приведен в таблице 2.3.1.3.2.

3.

03. Запрос заверенных копий карточек с образцами подписей и оттиска печати

ЭЛ03ЗапрПодп

Набор показателей

Н

Е

Состав показателя "ЭЛ03ЗапрПодп" приведен в таблице 2.3.1.3.3.

4.

04. Запрос выписок по банковским счетам и банковским картам

ЭЛ04ЗапрВыписок

Набор показателей

Н

Е

Состав показателя "ЭЛ04ЗапрВыписок" приведен в таблице 2.3.1.3.4.

5.

05. Запрос сведений об операциях по переводу денежных средств, совершенных физическим лицом без открытия счета

ЭЛ05ЗапрОперБезОткрСчета

Набор показателей

Н

Е

Состав показателя "ЭЛ05ЗапрОперБезОткрСчета" приведен в таблице 2.3.1.3.5.

6.

06. Запрос сведений об операциях по переводу электронных денежных средств

ЭЛ06ЗапрОперЭлДенСредств

Набор показателей

Н

Е

Состав показателя "ЭЛ06ЗапрОперЭлДенСредств" приведен в таблице 2.3.1.3.6.

7.

07. Запрос сведений о валютно-обменных операциях, совершенных физическим лицом без открытия счета

ЭЛ07ЗапрВалютнОперБезОткрСчета

Набор показателей

Н

Е

Состав показателя "ЭЛ07ЗапрВалютнОперБезОткрСчета" приведен в таблице 2.3.1.3.7.

8.

08. Запрос копий заявлений на открытие (закрытие) счетов

ЭЛ08ЗапрЗаявлНаОткрСчета

Набор показателей

Н

Е

Состав показателя "ЭЛ08ЗапрЗаявлНаОткрСчета" приведен в таблице 2.3.1.3.8.

9.

09. Запрос копий анкет (досье) клиента кредитной организации

ЭЛ09ЗапросДосьеКлиента

Набор показателей

Н

Е

Состав показателя "ЭЛ09ЗапросДосьеКлиента" приведен в таблице 2.3.1.3.9.

10.

91. Запрос сведений о бенефициарном владельце клиента

ЭЛ91ЗапрБенефиц

Набор показателей

Н

Е

Состав показателя "ЭЛ91ЗапрБенефиц" приведен в таблице 2.3.1.3.10.

11.

10. Запрос копий паспортов лиц, имеющих право на проведение финансовых операций по счетам (в случае управления счетом на основании доверенности - копии такой доверенности)

ЭЛ10ЗапрКопийПаспортов

Набор показателей

Н

Е

Состав показателя "ЭЛ10ЗапрКопийПаспортов" приведен в таблице 2.3.1.3.11.

12.

11. Запрос сведений об операциях клиента с векселями

ЭЛ11ЗапрОперСВекселями

Набор показателей

Н

Е

Состав показателя "ЭЛ11ЗапрОперСВекселями" приведен в таблице 2.3.1.3.12.

13.

13. Запрос сведений о лицах, являющихся владельцами сберегательных и депозитных сертификатов

ЭЛ13ЗапрСберДепСерт

Набор показателей

Н

Е

Состав показателя "ЭЛ13ЗапрСберДепСерт" приведен в таблице 2.3.1.3.13.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование (тег) показателя

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1.

Код вида запрашиваемой информации

ВидИнфКод

K(2)

О

Е

Показатель принимает значение 01.

2.

Наименование вида запрашиваемой информации

ВидИнфНаименование

T(1-400)

О

Е

Указывается: "Запрос заверенных копий гражданско-правовых договоров, сведений о гражданско-правовых договорах клиента".

3.

Комментарий

КомЗапр

T(1-2000)

Н

Е

Указывается, при необходимости, иная значимая информация к запросу Росфинмониторинга (при этом регистр значения не имеет).

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование (тег) показателя

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1.

Код вида запрашиваемой информации

ВидИнфКод

K(2)

О

Е

Показатель принимает значение 02.

2.

Наименование вида запрашиваемой информации

ВидИнфНаименование

T(1-400)

О

Е

Указывается: "Запрос заверенных копий паспортов сделок, ведомостей банковского контроля, справок о подтверждающих документах".

3.

Комментарий

КомЗапр

T(1-2000)

Н

Е

Указывается, при необходимости, иная значимая информация к запросу Росфинмониторинга (при этом регистр значения не имеет).

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование (тег) показателя

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1.

Код вида запрашиваемой информации

ВидИнфКод

K(2)

О

Е

Показатель принимает значение 03.

2.

Наименование вида запрашиваемой информации

ВидИнфНаименование

T(1-400)

О

Е

Указывается: "Запрос заверенных копий карточек с образцами подписей и оттиска печати".

3.

Комментарий

КомЗапр

T(1-2000)

Н

Е

Указывается, при необходимости, иная значимая информация к запросу Росфинмониторинга (при этом регистр значения не имеет).

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование (тег) показателя

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1.

Код вида запрашиваемой информации

ВидИнфКод

K(2)

О

Е

Показатель принимает значение 04.

2.

Наименование вида запрашиваемой информации

ВидИнфНаименование

T(1-400)

О

Е

Указывается: "Запрос о движении средств по счетам (вкладам) клиента (выписки за определенный в запросе период времени по операциям на счетах клиента; сведений о движении денежных средств по банковским картам, эмитированным к счетам физического лица за период времени, определенный в запросе), а также сведений о входящем остатке по счетам клиента по состоянию на дату, указанную в запросе".

3.

Дата начала периода

ДатаН

Д

О

Е

Указывается дата начала периода, за который требуется представление информации по банковским счетам и (или) банковским картам клиента.

Если требуются сведения начиная с даты открытия счета, то указывается дата "01/01/1990".

4.

Дата окончания периода

ДатаК

Д

О

Е

Указывается дата окончания периода, за который требуется представление информации по банковским счетам и (или) банковским картам клиента.

Указанная дата не должна превышать дату формирования запроса Росфинмониторинга, приведенную в показателе "Дата формирования запроса в кредитную организацию" (ДатаФормЗапр) таблицы 2.1 настоящего документа.

5.

Код запроса выписки по счетам клиента, в том числе по счетам клиента, к которым выпущены банковские карты

КодСчета

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<0> - требуется представление выписки только по счетам клиента, к которым выпущены банковские карты;

<1> - требуется представление выписки по всем счетам клиента, включая счета клиента, к которым выпущены банковские карты;

<2> - требуется представление выписки только по счетам клиента, номера которых перечислены в строке 6 настоящей таблицы.

6.

Банковский счет

БСчет

БанкСчетТип

У

М

Указываются номера банковских счетов клиента. Состав показателя "БСчета" приведен в таблице 2.3.1.3.4.1.

7.

Код запроса выписки по счетам клиента, к которым выпущены банковские карты

КодБКарта

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<0> - требуется представление выписки по всем счетам клиента, включая счета клиента, к которым выпущены банковские карты;

<1> - требуется представление выписки по всем счетам клиента, к которым выпущены банковские карты;

<2> - требуется представление выписки только по счетам клиента, к которым выпущены банковские карты, номера которых перечислены в строке 8 настоящей таблицы.

8.

Банковская карта

БКарта

БанкКартаТип

У

М

Указываются номера банковских карт клиента.

Состав показателя "БКарта" приведен в таблице 2.3.1.3.4.2.

9.

Комментарий

КомЗапр

T(1-2000)

Н

Е

Указывается, при необходимости, иная значимая информация к запросу Росфинмониторинга (при этом регистр значения не имеет).

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование (тег) показателя

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1.

Код вида запрашиваемой информации

ВидИнфКод

K(2)

О

Е

Показатель принимает значение 05.

2.

Наименование вида запрашиваемой информации

ВидИнфНаименование

T(1-400)

О

Е

Указывается: "Запрос сведений об операциях по переводу денежных средств, совершенных физическим лицом без открытия счета".

3.

Номер телефона

НомТел

T(1-20)

У

М

Указываются номера телефонов клиента (клиентов), в отношении которого (которых) требуется представление сведений об операциях по переводу денежных средств, совершенных без открытия счета.

4.

Идентификатор операции

ИдентОпер

T(1-100)

У

М

Указываются идентификаторы операций по переводу денежных средств, совершенных без открытия счета.

5.

Код запроса операций по переводу денежных средств

КодОпер

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<0> - требуется представление сведений обо всех операциях клиента (клиентов) по переводу денежных средств, совершенных без открытия счета, в том числе клиентов, номера телефонов которых указаны в строке 3 настоящей таблицы, или клиентов, совершивших операции, идентификаторы которых указаны в строке 4 настоящей таблицы;

<1> - требуется представление сведений об операциях по переводу денежных средств, совершенных без открытия счета, идентификаторы которых приведены в строке 4 настоящей таблицы;

<2> - требуется представление сведений об операциях по переводу денежных средств, совершенных без открытия счета, по всем используемым при проведении таких операций номерам телефонов клиента, в том числе клиентов, номера телефонов которых указаны в строке 3 настоящей таблицы;

<3> - требуется представление сведений об операциях по переводу денежных средств, совершенных без открытия счета, при проведении которых использовались номера телефонов клиента (клиентов), указанные в строке 3 настоящей таблицы.

6.

Дата начала периода

ДатаН

Д

О

Е

Указывается дата начала периода, за который требуется представление сведений об операциях по переводу денежных средств, совершенных физическим лицом без открытия счета.

7.

Дата окончания периода

ДатаК

Д

О

Е

Указывается дата окончания периода, за который требуется представление сведений об операциях по переводу денежных средств, совершенных физическим лицом без открытия счета.

Указанная дата не должна превышать дату формирования запроса Росфинмониторинга, приведенную в показателе "Дата формирования запроса в кредитную организацию" (ДатаФормЗапр) таблицы 2.1 настоящего документа.

8.

Комментарий

КомЗапр

T(1-2000)

Н

Е

Указывается, при необходимости, иная значимая информация к запросу Росфинмониторинга (при этом регистр значения не имеет).

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование (тег) показателя

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1.

Код вида запрашиваемой информации

ВидИнфКод

K(2)

О

Е

Показатель принимает значение 06.

2.

Наименование вида запрашиваемой информации

ВидИнфНаименование

T(1-400)

О

Е

Указывается: "Запрос сведений об операциях по переводу электронных денежных средств".

3.

Платежная система

ПлатСист

ПлатСистТип

Н

М

Состав показателя "ПлатСист" приведен в таблице 2.3.1.3.6.1.

4.

Дата начала периода

ДатаН

Д

О

Е

Указывается дата начала периода, за который требуется представление сведений об операциях по переводу электронных денежных средств.

5.

Дата окончания периода

ДатаК

Д

О

Е

Указывается дата окончания периода, за который требуется представление сведений об операциях по переводу электронных денежных средств.

Указанная дата не должна превышать дату формирования запроса Росфинмониторинга, приведенную в показателе "Дата формирования запроса в кредитную организацию" (ДатаФормЗапр) таблицы 2.1 настоящего документа.

6.

Комментарий

КомЗапр

T(1-2000)

Н

Е

Указывается, при необходимости, иная значимая информация к запросу Росфинмониторинга (при этом регистр значения не имеет).

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование (тег) показателя

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1.

Код вида запрашиваемой информации

ВидИнфКод

K(2)

О

Е

Показатель принимает значение 07.

2.

Наименование вида запрашиваемой информации

ВидИнфНаименование

T(1-400)

О

Е

Указывается: "Запрос сведений о валютно-обменных операциях, совершенных физическим лицом без открытия счета".

3.

Дата начала периода

ДатаН

Д

О

Е

Указывается дата начала периода, за которой требуется представление сведений о валютно-обменных операциях, совершенных физическим лицом без открытия счета.

4.

Дата окончания периода

ДатаК

Д

О

Е

Указывается дата окончания периода, за который требуется представление сведений о валютно-обменных операциях, совершенных физическим лицом без открытия счета.

Указанная дата не должна превышать дату формирования запроса Росфинмониторинга, приведенную в показателе "Дата формирования запроса в кредитную организацию" (ДатаФормЗапр) таблицы 2.1 настоящего документа.

5.

Комментарий

КомЗапр

T(1-2000)

Н

Е

Указывается, при необходимости, иная значимая информация к запросу Росфинмониторинга (при этом регистр значения не имеет).

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование (тег) показателя

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1.

Код вида запрашиваемой информации

ВидИнфКод

K(2)

О

Е

Показатель принимает значение 08.

2.

Наименование вида запрашиваемой информации

ВидИнфНаименование

T(1-400)

О

Е

Указывается: "Запрос копий заявлений на открытие (закрытие) счетов".

3.

Комментарий

КомЗапр

T(1-2000)

Н

Е

Указывается, при необходимости, иная значимая информация к запросу Росфинмониторинга (при этом регистр значения не имеет).

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование (тег) показателя

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1.

Код вида запрашиваемой информации

ВидИнфКод

K(2)

О

Е

Показатель принимает значение 09.

2.

Наименование вида запрашиваемой информации

ВидИнфНаименование

T(1-400)

О

Е

Указывается: "Запрос копий анкет (досье) клиента кредитной организации".

3.

Комментарий

КомЗапр

T(1-2000)

Н

Е

Указывается, при необходимости, иная значимая информация к запросу Росфинмониторинга (при этом регистр значения не имеет).

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование (тег) показателя

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1.

Код вида запрашиваемой информации

ВидИнфКод

K(2)

О

Е

Показатель принимает значение 91.

2.

Наименование вида запрашиваемой информации

ВидИнфНаименование

T(1-400)

О

Е

Указывается: "Запрос сведений о бенефициарном владельце клиента".

3.

Комментарий

КомЗапр

T(1-2000)

Н

Е

Указывается, при необходимости, иная значимая информация к запросу Росфинмониторинга (при этом регистр значения не имеет).

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование (тег) показателя

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1.

Код вида запрашиваемой информации

ВидИнфКод

K(2)

О

Е

Показатель принимает значение 10.

2.

Наименование вида запрашиваемой информации

ВидИнфНаименование

T(1-400)

О

Е

Указывается: "Запрос копий паспортов лиц, имеющих право на проведение финансовых операций по счетам (в случае управления счетом на основании доверенности - копии такой доверенности)".

3.

Комментарий

КомЗапр

T(1-2000)

Н

Е

Указывается, при необходимости, иная значимая информация к запросу Росфинмониторинга (при этом регистр значения не имеет).

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование (тег) показателя

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1.

Код вида запрашиваемой информации

ВидИнфКод

K(2)

О

Е

Показатель принимает значение 11.

2.

Наименование вида запрашиваемой информации

ВидИнфНаименование

T(1-400)

О

Е

Указывается: "Запрос сведений об операциях клиента с векселями".

3.

Дата начала периода

ДатаН

Д

О

Е

Указывается дата начала периода, за который требуется представление сведений об операциях клиента с векселями.

4.

Дата окончания периода

ДатаК

Д

О

Е

Указывается дата окончания периода, за который требуется представление сведений об операциях клиента с векселями.

Указанная дата не должна превышать дату формирования запроса Росфинмониторинга, приведенную в показателе "Дата формирования запроса в кредитную организацию" (ДатаФормЗапр) таблицы 2.1 настоящего документа.

5.

Комментарий

КомЗапр

T(1-2000)

Н

Е

Указывается, при необходимости, иная значимая информация к запросу Росфинмониторинга (при этом регистр значения не имеет).

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование (тег) показателя

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1.

Код вида запрашиваемой информации

ВидИнфКод

K(2)

О

Е

Показатель принимает значение 13.

2.

Наименование вида запрашиваемой информации

ВидИнфНаименование

T(1-400)

О

Е

Указывается: "Запрос сведений о лицах, являющихся владельцами сберегательных и депозитных сертификатов".

3.

Серия и номер сберегательного и (или) депозитного сертификата

НомСертиф

T(1-250)

Н

М

Указывается серия и номер (указываются серии и номера) сберегательного и (или) депозитного сертификата, по которому (которым) необходимо установить владельца.

4.

Комментарий

КомЗапр

T(1-2000)

Н

Е

Указывается, при необходимости, иная значимая информация к запросу Росфинмониторинга (при этом регистр значения не имеет).

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование (тег) показателя

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1.

Номер банковского счета

НомБанкСчет

T(1-25)

О

Е

Указывается номер банковского счета.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование (тег) показателя

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1.

Номер банковской карты

НомБанкКарта

T(1-19)

О

Е

Указывается номер банковской карты.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1.

Код платежной системы

ПлатСистКод

K(4)

Н

Е

Указывается код платежной системы по реестру операторов платежных систем.

2.

Наименование платежной системы

ПлатСистНаим

T(1-250)

Н

Е

Указывается наименование платежной системы по реестру операторов платежных систем или вводится вручную (или иным способом), если соответствующее наименование не было найдено в реестре операторов платежных систем (при этом регистр значения не имеет).

3.

Идентификатор электронного средства платежа

ИдентСредстваПлат

T(1-2000)

Н

М

Указывается (указываются) номер и (или) иной идентификатор электронного средства платежа.

4.

MAC-адрес сетевого оборудования плательщика

АдресMAC

T(1-20)

Н

Е

Указывается MAC-адрес сетевого оборудования, с которого плательщиком был осуществлен перевод электронных денежных средств.

5.

IP-адрес сетевого оборудования плательщика

АдресIP

T(1-40)

Н

Е

Указывается IP-адрес сетевого оборудования, с которого плательщиком был осуществлен перевод электронных денежных средств.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1.

Код вида документа

ВидДокКод

K(2)

О

Е

Указывается код вида документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства, в соответствии с приложением 1 к Правилам составления кредитными организациями в электронной форме сведений и информации, предусмотренных статьями 7, 75 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" <4> (далее - Правила).

2.

Наименование вида документа

ВидДокНаименование

T(1-250)

О

Е

Указывается наименование вида документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства, соответствующее коду вида документа (приложение 1 к Правилам).

При этом регистр значения не имеет.

3.

Серия документа

СерияДок

T(1-50)

П

Е

Указывается серия (серия бланка) документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства.

Если в серии (в серии бланка) документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в серии передаются заглавными буквами русского алфавита.

При заполнении показателя пробелы не допускаются.

Если в документе отсутствует серия (серия бланка) документа, то показатель не заполняется.

4.

Номер документа

НомДок

T(1-50)

П

Е

Указывается номер (номер бланка) документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства.

Если в номере (в номере бланка) документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в номере передаются заглавными буквами русского алфавита.

При заполнении показателя пробелы не допускаются.

Если в документе отсутствует номер (номер бланка) документа, то показатель не заполняется.

5.

Кем выдан документ

КемВыданДок

T(1-250)

П

Е

Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность гражданина Российской Федерации, или документ, удостоверяющий личность иностранного гражданина или лица без гражданства (при этом регистр значения не имеет).

6.

Дата выдачи документа

ДатВыдачиДок

Д

П

Е

Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства.

7.

Код подразделения

КодПодр

T(1-50)

П

Е

Указывается код подразделения органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность гражданина Российской Федерации, или документ, удостоверяющий личность иностранного гражданина или лица без гражданства.

В случае отсутствия значения показателя, показатель не заполняется.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование (тег) показателя

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1.

Тип запроса

ТипЗапрос

K(1)

О

Е

Показатель принимает значения:

1 - для срочного запроса Росфинмониторинга;

0 - для запроса Росфинмониторинга, который не является срочным.

2.

Количество дней

КолДн

ЦЧ(1-2)

У

Е

Указывается срок в рабочих днях в случае если показатель "Тип запроса" (ТипЗапрос) принимает значение <0>.

В ином случае показатель отсутствует.

3.

Признак срочного запроса

ПризнСроч

T(6)

У

Е

Указывается "срочно", в случае если показатель "Тип запроса" (ТипЗапрос) принимает значение <1>. При этом регистр значения не имеет.

В ином случае показатель отсутствует.