Указание Банка России от 02.08.2023 N 6496-У "О раскрытии информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг (Зарегистрировано в Минюсте России 08.11.2023 N 75881)"

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 2 августа 2023 г. N 6496-У

О РАСКРЫТИИ

ИНФОРМАЦИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

Настоящее Указание на основании подпункта 6 пункта 23 статьи 4.1, пункта 3.14 статьи 8, пунктов 25 и 26 статьи 30, пунктов 3 и 31 статьи 42 и пункта 16 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", части 3 статьи 2.1 Федерального закона от 21 июля 2014 года N 213-ФЗ "Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада, договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" устанавливает:

информацию, которую должны раскрывать профессиональные участники рынка ценных бумаг, состав и объем такой информации, порядок и сроки ее раскрытия;

требования к форматам информации в электронном виде, применяемым профессиональными участниками рынка ценных бумаг при раскрытии информации;

порядок раскрытия профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, информации о прекращении договора на ведение указанного реестра;

порядок раскрытия профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность форекс-дилера, информации о своей деятельности и перечень раскрываемой им информации;

состав, порядок и сроки размещения профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, на своем сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" сведений о своем несоответствии требованиям, установленным частью 1 статьи 2.1 Федерального закона от 21 июля 2014 года N 213-ФЗ "Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада, договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".

1. Профессиональный участник рынка ценных бумаг (далее - профессиональный участник) должен раскрывать информацию, предусмотренную приложением к настоящему Указанию (далее - раскрываемая информация), в составе, объеме, порядке и сроки, предусмотренные приложением к настоящему Указанию, путем ее размещения на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет"), на котором предлагаются услуги профессионального участника (далее - официальный сайт), с соблюдением положений пунктов 2 - 15 настоящего Указания.

При наличии у профессионального участника нескольких официальных сайтов он должен размещать раскрываемую информацию в составе, объеме, порядке и сроки, предусмотренные приложением к настоящему Указанию, на каждом из них с соблюдением положений пунктов 2 - 15 настоящего Указания.

Профессиональный участник должен размещать ссылку на официальный сайт на главной (начальной) странице своего сайта в сети "Интернет", на котором не предлагаются услуги профессионального участника (при наличии такого сайта).

Профессиональный участник, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, должен раскрывать информацию о прекращении договора на ведение указанного реестра в порядке, предусмотренном графами 3 - 5 строки 33.11 приложения к настоящему Указанию, с соблюдением положений пунктов 2 - 15 настоящего Указания.

Профессиональный участник, осуществляющий деятельность форекс-дилера, должен раскрывать информацию о своей деятельности в соответствии с перечнем и в порядке, предусмотренном графами 2 - 5 строк 1 - 29 приложения к настоящему Указанию, с соблюдением положений пунктов 2 - 15 настоящего Указания.

Профессиональный участник, имеющий лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, должен размещать на официальном сайте сведения о своем несоответствии требованиям, установленным частью 1 статьи 2.1 Федерального закона от 21 июля 2014 года N 213-ФЗ "Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада, договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Федеральный закон N 213-ФЗ), в составе, порядки и сроки, предусмотренные графами 2 - 5 строки 33.10 приложения к настоящему Указанию, с соблюдением положений пунктов 2 - 15 настоящего Указания.

2. Профессиональный участник должен принимать меры, направленные на предоставление круглосуточного доступа к раскрываемой информации неограниченному кругу лиц, за исключением периодов проведения профилактических работ, во время которых официальный сайт недоступен для посещения.

Доступ к раскрываемой информации не должен быть обусловлен требованием регистрации пользователей официального сайта или предоставления ими персональных данных, а также взиманием платы и иными ограничениями. Раскрываемая информация не должна быть зашифрована или защищена от доступа средствами, ограничивающими возможность ознакомления с ней неограниченного круга лиц.

В случае возникновения технических и иных причин, препятствующих доступу неограниченного круга лиц к раскрываемой информации, профессиональный участник должен принимать меры, направленные на устранение указанных причин и возобновление доступа к раскрываемой информации.

При проведении профилактических работ на официальном сайте доступ неограниченного круга лиц к раскрываемой информации не должен быть ограничен более чем на один час один раз в сутки или более чем на пять часов один раз в месяц.

3. Профессиональный участник для целей размещения раскрываемой информации на главной (начальной) странице официального сайта по своему выбору размещает раскрываемую информацию и (или) ссылку на раздел (страницу) официального сайта, в котором (на которой) размещена раскрываемая информация, при условии, что данная ссылка указывает на содержание (вид, характер) информации, раскрываемой в разделе (на странице) официального сайта, переход на который (которую) осуществляется по данной ссылке, и размер шрифта данной ссылки не менее наибольшего из размеров шрифтов ссылок на другие разделы (страницы) официального сайта, размещенных на главной (начальной) странице официального сайта.

При размещении раскрываемой информации в разделе (на странице) официального сайта, переход на который (которую) осуществляется по указанной ссылке, шрифт, используемый профессиональным участником, должен быть не менее среднего из размеров шрифтов, используемых на главной (начальной) странице официального сайта.

4. Профессиональный участник должен размещать раскрываемую информацию на русском языке с указанием значений специальных терминов (при их наличии), если они не определены нормативными правовыми актами Российской Федерации и нормативными актами Банка России.

5. Профессиональный участник должен размещать раскрываемую информацию в форме электронных документов в виде файлов в одном из следующих форматов по своему выбору: *.doc, *.docx, *.rtf, *.xls, *.xlsx, *.pdf, обеспечивающих возможность сохранения раскрываемой информации на технических средствах и допускающих после сохранения возможность поиска и копирования произвольного фрагмента текста средствами для просмотра (далее - контекстный поиск).

В случае если профессиональный участник не является составителем раскрываемой информации в форме электронных документов и в его распоряжении отсутствует раскрываемая информация в виде файлов, допускающих после их сохранения на технических средствах возможность контекстного поиска, профессиональный участник должен размещать раскрываемую информацию в форме электронных документов в виде файлов в формате *.pdf (без возможности контекстного поиска).

Профессиональный участник по своему решению также размещает раскрываемую информацию в форме электронных документов в виде файлов, имеющих другие форматы, помимо указанных в абзаце первом настоящего пункта, определяемые профессиональным участником самостоятельно.

6. Профессиональный участник должен размещать раскрываемую информацию в хронологическом порядке, начиная с информации с самой поздней датой размещения, а также указывать дату и время размещения раскрываемой информации, а в случае, если раскрываемая информация утратила актуальность, дополнительно указывать дату начала и дату окончания срока ее актуальности.

7. При размещении раскрываемой информации на официальном сайте профессиональный участник должен в автоматическом режиме формировать электронную базу данных, содержащую сведения о размещении раскрываемой информации на официальном сайте, внесении в нее изменений и прекращении к ней доступа с указанием времени и даты размещения раскрываемой информации на официальном сайте, внесения в нее изменений и прекращения к ней доступа, а также хранить содержащиеся в указанной базе данных сведения на протяжении срока, предусмотренного графой 5 приложения к настоящему Указанию, в течение которого профессиональный участник обеспечивает свободный доступ к раскрываемой информации, и не менее пяти лет с даты прекращения такого доступа.

8. На протяжении срока, предусмотренного графой 5 приложения к настоящему Указанию, в течение которого профессиональный участник обеспечивает свободный доступ к раскрываемой информации, размещенной на официальном сайте, и не менее пяти лет с даты прекращения такого доступа профессиональный участник должен хранить сведения (документы), подтверждающие достоверность раскрываемой информации.

9. Раскрываемая информация не должна содержать:

недостоверные, неточные, неполные, вводящие в заблуждение сведения;

информацию, в отношении которой у профессионального участника отсутствуют сведения (документы), подтверждающие ее достоверность;

информацию, содержащую гарантии или обещания будущей эффективности деятельности профессионального участника или будущей доходности финансовых инструментов, в том числе основанные на результатах деятельности профессионального участника или доходности финансовых инструментов в прошлом, если указанная эффективность деятельности профессионального участника или доходность финансовых инструментов не может быть определена на момент заключения профессиональным участником с клиентом договора об оказании услуг профессионального участника.

10. Профессиональный участник в случае обнаружения (выявления) им недостоверных, неточных, неполных и (или) вводящих в заблуждение сведений в раскрываемой информации в срок не позднее одного рабочего дня с даты обнаружения (выявления) таких сведений должен разместить на официальном сайте измененную (скорректированную) раскрываемую информацию, которая должна содержать:

указание на то, что раскрываемая информация размещается в связи с ее изменением (корректировкой);

ссылку на раскрываемую информацию, которая изменяется (корректируется);

описание внесенных в раскрываемую информацию изменений и причины (обстоятельства), послужившие основанием для их внесения.

11. В случае если профессиональный участник раскрывает информацию о размере будущей доходности финансовых инструментов и (или) будущей доходности от оказания услуг профессионального участника по управлению ценными бумагами (за исключением информации о доходе, обязанность выплаты которого предусмотрена решением о выпуске или дополнительном выпуске эмиссионных ценных бумаг, правилами доверительного управления паевыми инвестиционными фондами или правилами доверительного управления ипотечным покрытием, документом, составленным в соответствии с личным законом иностранного эмитента (иностранной организации, обязанной по иностранным финансовым инструментам) и содержащим описание прав, предоставляемых (закрепляемых, удостоверяемых) иностранными финансовыми инструментами, допущенными к обращению на территории Российской Федерации), такая информация должна включать:

указание на выраженную в числовом или процентном значении вероятность достижения будущей доходности финансовых инструментов и (или) будущей доходности от оказания услуг профессионального участника по управлению ценными бумагами, а также описание возможной реализации рисков, связанных с инвестированием в финансовые инструменты;

описание механизма расчета будущей доходности финансовых инструментов и (или) будущей доходности от оказания услуг профессионального участника по управлению ценными бумагами и расчет указанных доходностей;

указание на то, что будущая доходность финансовых инструментов и (или) будущая доходность от оказания услуг профессионального участника по управлению ценными бумагами не гарантированы государством или иными лицами, если указанные гарантии отсутствуют, а фактическая доходность финансовых инструментов и (или) фактическая доходность от оказания услуг профессионального участника по управлению ценными бумагами могут отличаться от указанной в расчетах будущей доходности.

12. Профессиональные участники, являющиеся кредитными организациями, должны размещать раскрываемую информацию в части, не раскрытой ими в соответствии со статьей 8 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (далее - Федеральный закон "О банках и банковской деятельности").

В случае раскрытия информации профессиональным участником, являющимся кредитной организацией, в соответствии с настоящим Указанием отдельно от информации, подлежащей раскрытию в соответствии со статьей 8 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", такой профессиональный участник должен разместить на главной (начальной) странице официального сайта ссылку на сайт (раздел сайта) в сети "Интернет" (раздел официального сайта), на котором информация раскрыта профессиональным участником в соответствии со статьей 8 Федерального закона "О банках и банковской деятельности".

13. Профессиональные участники, являющиеся эмитентами эмиссионных ценных бумаг, должны размещать раскрываемую информацию в части, не раскрытой ими в соответствии с Положением Банка России от 27 марта 2020 года N 714-П "О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг" <1> (далее - Положение Банка России N 714-П).

--------------------------------

<1> Зарегистрировано Минюстом России 24 апреля 2020 года, регистрационный N 58203, с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 30 сентября 2022 года N 6283-У (зарегистрировано Минюстом России 9 февраля 2023 года, регистрационный N 72296).

В случае раскрытия информации профессиональным участником, являющимся эмитентом эмиссионных ценных бумаг, в соответствии с настоящим Указанием отдельно от информации, подлежащей раскрытию в соответствии с Положением Банка России N 714-П, такой профессиональный участник должен разместить на главной (начальной) странице официального сайта ссылку на сайт (раздел сайта) в сети "Интернет" (раздел официального сайта), на котором информация раскрыта профессиональным участником в соответствии с Положением Банка России N 714-П.

14. Профессиональные участники, являющиеся управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, должны размещать раскрываемую информацию в части, не раскрытой ими в соответствии с главой XII Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (далее - Федеральный закон "Об инвестиционных фондах").

В случае раскрытия информации профессиональным участником, являющимся управляющей компанией инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в соответствии с настоящим Указанием отдельно от информации, подлежащей раскрытию в соответствии с главой XII Федерального закона "Об инвестиционных фондах", такой профессиональный участник должен разместить на главной (начальной) странице официального сайта ссылку на сайт (раздел сайта) в сети "Интернет" (раздел официального сайта), на котором информация раскрыта профессиональным участником в соответствии с главой XII Федерального закона "Об инвестиционных фондах".

15. Профессиональный участник, являющийся центральным депозитарием, должен размещать раскрываемую информацию в части, не раскрытой им в соответствии со статьей 17 Федерального закона от 7 декабря 2011 года N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" (далее - Федеральный закон "О центральном депозитарии").

В случае раскрытия информации профессиональным участником, являющимся центральным депозитарием, в соответствии с настоящим Указанием отдельно от информации, подлежащей раскрытию в соответствии со статьей 17 Федерального закона "О центральном депозитарии", такой профессиональный участник должен разместить на главной (начальной) странице официального сайта ссылку на сайт (раздел сайта) в сети "Интернет" (раздел официального сайта), на котором информация раскрыта профессиональным участником в соответствии со статьей 17 Федерального закона "О центральном депозитарии".

16. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 21 июля 2023 года N ПСД-27) вступает в силу с 1 апреля 2024 года.

17. В случае если раскрываемая информация, подлежащая размещению на официальном сайте по состоянию на 1 апреля 2024 года в соответствии с пунктом 1 настоящего Указания, была размещена профессиональным участником на официальном сайте до даты вступления в силу настоящего Указания, профессиональный участник обязан обеспечить свободный доступ к раскрываемой информации, размещенной на официальном сайте, в течение сроков, предусмотренных графой 5 приложения к настоящему Указанию.

В случае если раскрываемая информация, подлежащая размещению на официальном сайте по состоянию на 1 апреля 2024 года в соответствии с пунктом 1 настоящего Указания, не была размещена профессиональным участником на официальном сайте до даты вступления в силу настоящего Указания, профессиональный участник обязан разместить раскрываемую информацию на официальном сайте с даты вступления в силу настоящего Указания.

18. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившими силу:

Указание Банка России от 28 декабря 2015 года N 3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг" <1>;

--------------------------------

<1> Зарегистрировано Минюстом России 1 февраля 2016 года, регистрационный N 40909.

Указание Банка России от 24 ноября 2016 года N 4213-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 28 декабря 2015 года N 3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг" <2>;

--------------------------------

<2> Зарегистрировано Минюстом России 21 декабря 2016 года, регистрационный N 44839.

Указание Банка России от 19 марта 2018 года N 4743-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 28 декабря 2015 года N 3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг" <1>.

--------------------------------

<1> Зарегистрировано Минюстом России 11 апреля 2018 года, регистрационный N 50722.

Председатель Центрального банка

Российской Федерации

Э.С.НАБИУЛЛИНА